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第 181 / 200 頁- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …及權利金之方式。但本會另有規定者，不在此限。三、對期貨交易人委託事項之執行有不當遲延之情事。四、個別期貨交易人保證金、權利金專戶存款餘額之相互流用。五、受理非本人或不符合開戶條件之人開戶。但本會另有規定者，不在此限。六、…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第17條 期貨商負責人及業務員，限在其所屬期貨商開戶委託買賣。
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第5條 …八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊交換之證明文件。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政信託投資公司管理規則 第20條 信託資金之委託期限最少須為一個月期。但經財政部核准之指定用途信託資金，不在此限。
- 行政期貨結算機構管理規則 第14條 …規定取得之定期存單、國庫券或政府債券，應與專戶存儲之銀行訂立委託保管契約，並由該銀行保管。
- 行政期貨結算機構管理規則 第15條 …規定取得之定期存單、國庫券或政府債券，應與專戶存儲之銀行訂立委託保管契約，由該銀行保管，不得分散存放、辦理掛失或解約，存入之任何標的及其保管憑證不得設定擔保，且非經本會核准，不得提領或調換。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第3條 主管機關對資產證券化關係人，均得委託專門職業及技術人員辦理查核。前項委託，得由主管機關令受查資產證券化關係人選定專門職業及技術人員後為之。主管機關發現受查資產證券化關係人選定之專門職業及技術人員有不適合擔任受託查核工作之…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第5條 …除經主管機關事先核准，其會計、審計、法律及估價專業業務不得複委託其他專門職業及技術人員執行。專門職業及技術人員於必要時，得委託其他專家針對受查資產證券化關係人特定事項表示意見、出具聲明或進行評鑑等工作，並準用中華民國會計…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第6條 主管機關得委託專門職業及技術人員，就資產信託證券化計畫或資產證券化計畫之執行狀況及其他相關事項，對資產證券化關係人進行下列各項目之查核：一、業務方面：（一）資產證券化關係人執行資產信託證券計畫或資產證券化計畫之狀況。（二…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第11條 …職業及技術人員及其助理人員非經主管機關同意，自與主管機關洽商委託事宜開始，均不得將委託內容或查核情形、過程及結果洩漏予任何第三人。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第12條 專門職業及技術人員受主管機關委託辦理查核有發生錯誤疏漏、違反本辦法或其他法律之情事者，應依相關法律處分之。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …核之事項。二、受託機構：（一）查明受託機構內部評估受託事宜及委託人之程序。其評估內容至少應包括：1受託機構執行受託任務之能力及是否經董事會通過。2委託人之財務狀況及信譽。3和委託人建立受託關係或受託進行該交易對本身信譽及…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 …項各款所定條件外，其實收資本額應達新臺幣五千萬元。但經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣七千萬元。期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，不符第一項…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第一項第一款及第二款業務時，其範圍限於國外期貨交易，且其顧問服…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …義務）。五、期貨顧問事業之善良管理人注意義務及保密義務。六、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。七、契約生效日期及其存續期間。八、契約之變更與終止。九、重要事項變更之通知及其方式。十、契約終止後，委任人得請求退還報…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …十、與委任人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。十一、接受全權委託進行期貨交易。十二、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。十三、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。十四、代理他人開立期貨交易帳戶或從事期貨交易。十…
- 行政國際金融業務條例 第4條 …業務。十、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構委託之資產配置或財務規劃之顧問諮詢、外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之銷售服務。十一、經主管機關核准辦理之其他外匯業務。前項各款所稱中華民國境內金融…
- 行政國際金融業務條例 第4-1條 國際金融業務分行得將前條第一項各款業務，委託經中央銀行指定辦理外匯業務之同一銀行（以下簡稱指定銀行）代為處理，指定銀行處理時，應帳列國際金融業務分行。前項國際金融業務分行得委託指定銀行代為處理之業務範圍，包括經主管機關依…
- 行政國際金融業務條例 第5條 …分行有關同一人或同一關係人授信及其他交易限制、主管機關檢查或委託其他適當機構檢查、財務業務狀況之申報內容及方式、經理人資格條件、資金運用及風險管理之管理辦法，由金管會洽商中央銀行定之。依第三條第二款、第三款規定設立之國際…
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …同一人或同一關係人之授信或其他交易限制。二、於主管機關派員或委託適當機構，檢查其業務財務及其他有關事項時，隱匿、毀損有關文件或規避、妨礙、拒絕檢查。三、違反主管機關就其資金運用範圍中投資外幣有價證券之種類或限額規定。國際…
- 行政國際金融業務條例 第22-4條 …業務。六、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構委託之資產配置或財務規劃之顧問諮詢、外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之銷售服務。七、經主管機關核准辦理之其他與證券相關外匯業務。前項所稱中華民國境內…
- 行政國際金融業務條例 第22-5條 國際證券業務分公司得將前條第一項各款業務，委託同一證券商經中央銀行同意辦理證券相關外匯業務之分公司（以下簡稱受委託分公司）代為處理，受委託分公司處理時，應帳列國際證券業務分公司。前項受委託分公司得代為處理之業務範圍，包括…
- 行政國際金融業務條例 第22-14條 國際保險業務分公司得將前條第一項各款業務，委託經中央銀行許可辦理保險相關外匯業務之同一保險業總公司或同一外國保險業於中華民國境內設立之分公司（以下簡稱受委託機構）代為處理，受委託機構處理時，應帳列國際保險業務分公司。前項…
- 行政國際金融業務條例 第22-15條 …保險業務，有關財務、業務、資金運用、風險管理、主管機關檢查或委託其他適當機構、專業經驗人員檢查及其他應遵行事項之辦法，由金管會會同中央銀行定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-20條 主管機關派員或委託適當機構或專業經驗人員，檢查國際保險業務分公司之業務或財務狀況或令國際保險業務分公司於限期內報告營業狀況時，其負責人或職員有下列情形之一者，處新臺幣一百八十萬元以上九百萬元以下罰鍰：一、拒絕檢查或拒絕開…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …對外公開發行者。五、募集設立者。六、發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者。證券商符合本會所定財務業務條件者，得免委請主辦證券承銷商評估。第二項規定之法律意見書及評估報告總結意見，應刊載於公開說明書中。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …普通公司債、發行員工認股權憑證及發行限制員工權利新股者外，須委託金融機構代收價款，存儲於發行人所開立之專戶內，並應於價款開始收取前，與代收及專戶存儲價款行庫分別訂立委託代收價款合約書及委託存儲價款合約書，且於訂約之日起二…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11-1條 本會得委託證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受理下列案件：一、上市或上櫃公司申報辦理合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股、私募有價證券補辦公開發行及減少資本案件。二、發行人申報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …向本會申報時訂定之。發行人於預定發行期間內發行公司債，應全數委託證券承銷商包銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第26條 …、交換標的之保管方式。前項所稱保管方式，除法令另有規定外，應委託證券集中保管事業辦理集中保管，且於保管期間，交換標的不得辦理質押亦不得領回。交換公司債持有人請求交換者，應填具交換請求書，並檢同債券向發行人或其代理機構提出…