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第 175 / 200 頁- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …應包括會計帳務與分錄處理程序、損益認列及財務報告之揭露。六、定期向董事會報告之項目：應包括未到期契約之總額及淨額、遵守從事衍生性金融商品交易處理程序情形、交易或經營績效評估、風險評估報告。七、以營業人身分經營衍生性金融商…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …性金融商品交易：一、確保衍生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事衍生性金融商品交易之交易人員及其授權額度。三、監督交易損益情形，有異常時，應即向董事會報告。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …見並簽署負責。四、訂定法令遵循之評估內容與程序，及督導各單位定期自行評估執行情形，並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核，經簽報總經理後，作為單位考評之參考依據。五、對各單位人員施以適當合宜之法令規章訓練。內部稽核單…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 專營電子支付機構應設置風險控管單位，並定期向董事會提出風險控管報告，若發現重大暴險，危及財務或業務狀況或法令遵循者，應立即採取適當措施並向董事會報告。前項風險控管單位之設置，得指定一管理單位替代。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 本條文有附件第10條 …作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時。二、客戶身分資訊定期更新屆至時。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …取得之任何文件或資訊。四、國際金融業務分行應依風險基礎方法，定期及不定期對中介機構協助確認客戶身分程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部機構辦理。前項所稱中介機構之範圍，係指…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第17條 …，訂定使用者風險等級劃分標準，並據以評定其風險等級，以及進行定期或不定期之監控、查核與風險控管。
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 本條文有附件第3條 …後續監督程序。五、內部控制及查核：應包括內部牽制、勾稽功能及定期查核等。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第4條 …立特約機構徵信審核、風險控管、契約簽訂、教育訓練、稽核管理及定期查核相關管理機制，並遵循下列事項：一、於契約中約定特約機構不得涉有其他法規禁止或各中央目的事業主管機關規定不得從事之交易。二、於契約中約定特約機構就所銷售之…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第19條 …營電子支付機構就交付信託之款項運用於銀行存款、購買銀行可轉讓定期存單，該存款及發行銀行可轉讓定期存單之銀行，其應符合之條件準用電子支付機構專用存款帳戶管理辦法第十一條第一項之規定。專營電子支付機構應委託會計師每半年度查核…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第48條 電子支付機構應定期向聯徵中心報送電子支付機構業務相關資料。電子支付機構報送與查詢資料之範圍、建檔與查詢方式、收費標準、作業管理、資料揭露期限、資訊安全控管及查核程序等相關規範，由聯徵中心擬訂，報請主管機關核定之。聯徵中心…
- 行政票券金融公司非營業用辦公場所管理辦法 第5條 …有正當理由經主管機關核准者，不在此限。票券金融公司未於前項規定期限內完成設立、遷移或裁撤者，原核准廢止。
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第7條 …指定專門職業及技術人員評估不足時，票券金融公司應依主管機關所定期限予以補足。
- 行政銀行法 第8條 本法稱定期存款，謂有一定時期之限制，存款人憑存單或依約定方式提取之存款。
- 行政銀行法 第8-1條 定期存款到期前不得提取。但存款人得以之質借，或於七日以前通知銀行中途解約。前項質借及中途解約辦法，由主管機關洽商中央銀行定之。
- 行政銀行法 第23條 …或調整之。銀行資本未達前項調整後之最低額者，中央主管機關應指定期限，命其辦理增資；逾期未完成增資者，應撤銷其許可。
- 行政銀行法 第25-1條 …有之股份：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或受贈日起未滿二年之股份。
- 行政銀行法 第61-1條 …支機構或部門。六、命令銀行解除經理人、職員之職務或停止其於一定期間內執行職務。七、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。八、命令提撥一定金額之準備。九、其他必要之處置。依前項第七款解除董事、監察人職務時，由主…
- 行政銀行法 第70條 本法稱商業銀行，謂以收受支票存款、活期存款、定期存款，供給短期、中期信用為主要任務之銀行。
- 行政銀行法 第71條 …行經營下列業務：一、收受支票存款。二、收受活期存款。三、收受定期存款。四、發行金融債券。五、辦理短期、中期及長期放款。六、辦理票據貼現。七、投資公債、短期票券、公司債券、金融債券及公司股票。八、辦理國內外匯兌。九、辦理商…
- 行政銀行法 第72條 商業銀行辦理中期放款之總餘額，不得超過其所收定期存款總餘額。
- 行政銀行法 第74條 …業之經營，有顯著危及銀行健全經營之虞者，主管機關得命銀行於一定期間內處分所持有該被投資事業之股份。本條中華民國八十九年十一月一日修正施行前，投資非金融相關事業之投資金額超過第三項第三款所定比率者，在符合所定比率之金額前，…
- 行政銀行法 第114條 …之約定及中央主管機關之規定，分別向每一信託人及中央主管機關作定期會計報告。
- 行政銀行法 第127-2條 …以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金︰一、於主管機關指定期限內拒絕將銀行業務、財務有關之帳冊、文件、印章及財產等列表移交予主管機關指定之監管人、接管人或清理人，或拒絕將債權、債務有關之必要事項告知或拒絕其要求不為進…
- 行政銀行法 第129-1條 …報告、財產目錄或其他有關資料及報告，或提報不實、不全或未於規定期限內繳納查核費用。外國銀行之負責人、職員或其他關係人於主管機關依第一百二十三條準用第四十五條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財…
- 行政銀行法 第137條 …行，或其他經營存放款業務之類似銀行機構，均應於中央主管機關指定期限內，依本法規定，補行辦理設立程序。
- 行政銀行法 第138條 …任務，與本法規定不相符合者，中央主管機關應依本法有關規定，指定期限命其調整。
- 行政銀行法第三十三條之三授權規定事項辦法 第2條 …之授信。（三）以公債、國庫券、中央銀行儲蓄券、中央銀行可轉讓定期存單、本行存單或本行金融債券為擔保品之授信。（四）依加強推動銀行辦理小額放款業務要點辦理之新臺幣二百萬元以下之授信。
- 行政票據法 第45條 見票後定期付款之匯票，應自發票日起六個月內為承兌之提示。前項期限，發票人得以特約縮短或延長之。但延長之期限不得逾六個月。
- 行政票據法 第46條 見票後定期付款之匯票，或指定請求承兌期限之匯票，應由付款人在承兌時，記載其日期。承兌日期未經記載時，承兌仍屬有效。但執票人得請求作成拒絕證書，證明承兌日期；未作成拒絕證書者，以前條所許或發票人指定之承兌期限之末日為承兌日…