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第 172 / 200 頁- 行政信託業法 第18條 各信託業得經營之業務種類，應報請主管機關核定；其有變更者，亦同。其業務涉及外匯之經營者，應經中央銀行同意。其業務之經營涉及信託業得全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條規定之有價證券或期貨交易法第三條規定之…
- 行政信託業法 第23條 信託業經營信託業務，不得對委託人或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。
- 行政信託業法 第24條 信託業之經營與管理，應由具有專門學識或經驗之人員為之。對信託財產具有運用決定權者，不得兼任其他業務之經營。信託業之董事、監察人應有一定比例以上具備經營與管理信託業之專門學識或經驗。第一項及第三項之專門學識或經驗，及第三項…
- 行政信託業法 第29條 …准，不得募集共同信託基金。信託業應依主管機關核定之發行計畫，經營共同信託基金業務。共同信託基金管理辦法，由主管機關洽商中央銀行定之。
- 行政信託業法 第32-2條 …有礙信託事務之執行，或妨害受益人之共同利益。三、請求人從事或經營之事業與信託業務具有競爭關係。四、請求人係為將閱覽、抄錄或影印之資料告知第三人，或於請求前二年內有將其閱覽、抄錄或影印之資料告知第三人之紀錄。
- 行政信託業法 第59條 …部之銀行，應自本法施行後六個月內依本法申請換發營業執照，其原經營之業務不符本法規定者，應於本法施行後三年內調整至符合規定。
- 行政信託業法 第60條 …託業。主管機關得於必要時，限制於一定期間內停止辦理原依銀行法經營之部分業務。
- 行政信託業法 第61條 本法施行前，政黨或其他政治團體投資或經營信託業者，應於本法施行後一年內將其股份或出資額轉讓或信託。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第3條 …四條規定之信託專門學識或經驗外，尚應具備良好品德、領導及有效經營信託公司之能力，並具備下列資格條件之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，銀行或信託公司工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上銀行總行或信託公司總公司經…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第4條 …五條規定之信託專門學識或經驗外，尚應具備良好品德、領導及有效經營信託公司之能力，並具備下列資格條件之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，銀行或信託公司工作經驗五年以上，並曾擔任銀行總行或信託公司總公司副經理以上…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第5條 …合第十五條規定之信託專門學識或經驗外，尚應具備良好品德及有效經營信託公司之能力，並具備下列資格條件之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，銀行或信託公司工作經驗三年以上，並曾擔任銀行總行或信託公司總公司襄理以上或…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第8條 …職務，成績優良者。四、有其他事實足資證明其具備信託專業知識或經營信託公司之能力，可健全有效經營信託業務者。信託公司董事長應符合第十四條規定之信託專門學識或經驗及前項所列資格條件之一。信託公司之董事長及以具備前項第四款資格…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第13條 信託業經營與管理人員，依其職務之性質，分為下列三類：一、督導人員：總經理、總稽核、督導信託業務之副總經理及協理、信託財產評審委員會委員、依第八條及第十條規定之董事、監察人。二、管理人員：管理信託業務之經理、副理、襄理、科…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第16-1條 信託業經營與管理人員除應符合第十四條至第十六條規定外，應無因下列任一行為致客戶發生重大損失，且有具體事證證明該人員之行為與客戶之損失具相當之因果關係，而受信託業依第十七條第五項同業公會所定規範於最近三年內予以撤銷登錄或予…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第17條 信託業經營與管理人員依第十四條至第十六條之一規定應符合之信託專門學識或經驗，應經同業公會審定並登錄之，除初任督導或管理人員得於擔任職務起三個月內調整至符合規定時辦理登錄外，非經登錄，不得執行職務。人員有異動者，信託業應於…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第18條 …金資產運用及管理之事務。不動產投資信託基金及不動產資產信託之經營與管理人員具有運用決定權者，應具備下列各款之一所規定之相關資格及工作經驗：一、於不動產管理機構或金融機構從事不動產相關之投資或資產管理工作經驗達三年以上者。…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第19條 …動產證券化條例規定僅辦理不動產投資信託或不動產資產信託公司之經營與管理人員未符合第十四條至第十六條及第十八條規定之信託專門學識或經驗者，應自主管機關核准其設立後一年內調整至符合規定。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第20條 九十五年六月三十日以前到職之現任信託業經營與管理人員，自九十五年七月一日起，每三年應參加在職訓練；九十五年七月一日以後到職之信託業經營與管理人員，自到職之日起，每三年應參加在職訓練。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7條 …人民關係條例及依該條例所定相關法令有關之商品。四、涉及外匯之經營，另經中央銀行同意。五、涉及信託業得全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條規定之有價證券或期貨交易法第三條規定之期貨時，應依本法第十八條第一項…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第9條 …、證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、期貨信託基金管理辦法或其他法令另有規定外，應依第十條至第十五條規定辦理。前項投資涉及資金之匯出、匯入部分，應依中央銀行之相關規定辦…
- 行政商業銀行設立標準 第15條 …四、未提出應具備之文件者。五、其他經主管機關認為無法健全有效經營銀行業務之虞者。
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 …如具有金融科技、電子商務或電信事業等專業，並能提出成功之業務經營模式者，所認股份得超過實收資本額之百分之十，並依第八條第一項第五款規定檢附適格條件之說明文件。六、應有逾半數之董事符合下列資格之一，且至少有一人符合第二目資…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …之可能缺失。（四）查明辦理不動產投資信託或不動產資產信託業務經營與管理人員是否符合主管機關規定之資格與條件。（五）評估受託機構是否具有完備不動產證券化信託業務訂價系統。（六）查明受託機構依本條例第六條第一項或第二十九條第…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第8條 …營業計畫概要、未來發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響。已辦理信用評等者，應揭露最近一次之信用評等結果及其評等日期。前一年度營業報告應就上年度國內外金融環境、票券金融公司組織變化情形、營業計畫及經營策…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性。三、公司治理運作情形：（一）董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第17條 營運概況應記載下列事項：一、業務內容：（一）說明各業務別經營之主要業務、各業務資產及（或）收入占總資產及（或）收入之比重及其成長與變化情形，業務別之分類舉例如下：1.票券業務。2.債券業務。3.股權投資業務。4.其他。（…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …風險及因應措施。（八）業務集中所面臨之風險及因應措施。（九）經營權之改變對票券金融公司之影響及風險及因應措施。（十）董事、監察人或持股超過百分之一之大股東，股權之大量移轉或更換對票券金融公司之影響、風險及因應措施。（十一…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券之資金運用情形…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …商品交易，指以客戶身分辦理衍生性金融商品交易，或以營業人身分經營衍生性金融商品業務。
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …針：應包括從事衍生性金融商品交易之種類、主要交易對象、交易或經營策略、全部及個別部位限額設定。二、作業程序：應包括負責層級、執行部門、授權額度、權責劃分及交易流程。三、內部控制制度：應包括風險管理（指信用、市場、流動性、…