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第 170 / 200 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 內部控制之基本目的在於促進金融控股公司及銀行業健全經營，並應由其董（理）事會、管理階層及所有從業人員共同遵行，以合理確保達成下列目標：一、營運之效果及效率。二、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範。三、相關法令規章…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …獎懲等。董（理）事會與管理階層應落實公平待客原則，並建立誠信經營守則及內部行為準則，包括訂定董（理）事行為準則、員工行為準則。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與金融控股公司及銀行業不同層級單位相連結，同…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …指定具獨立行使職權之單位負責檢舉案件之受理及調查，以促進健全經營。金融控股公司及銀行業對檢舉人應為下列之保護：一、檢舉人之身分資料應予保密，不得洩漏足以識別其身分之資訊。二、不得因所檢舉案件而對檢舉人予以解僱、解任、降調…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …揭露下列項目：一、查核範圍、綜合評述、財務狀況、資本適足性、經營績效、資產品質、股權管理、董（理）事會及審計委員會議事運作之管理、法令遵循、內部控制、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第54條 …條、第二十五條及第三十一條第二項，有關內部控制三道模型、誠信經營守則、營運持續管理機制之訂定、自行查核制度、整併法令遵循自行查核與自行評估作業、設置法令遵循長、風險管理長、資訊安全長及隸屬於總經理之法令遵循、風險管理、資…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第3條 外國特殊目的公司除得經營資產證券化業務外，不得經營其他業務。
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第3條 …險公司：依各業別資本適足性之相關規定，計算之風險性資產總額、經營風險之約當金額、風險資本與其法定最低標準比率相乘後之數額或約當數額。三、信託業、期貨業及創業投資事業：為其全部自有資產總額減除應收稅款（含應收退稅款）及預付…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第7條 …善計畫。二、限制新增或命其減少法定資本需求、風險性資產總額、經營風險之約當金額及風險資本。三、限制給付董事、監察人酬勞、紅利、報酬、車馬費及其他給付。四、限制依本法第三十六條、第三十七條之投資。五、限制申設或命令限期裁撤…
- 行政金融控股公司法 第1條 為發揮金融機構綜合經營效益，強化金融跨業經營之合併監理，促進金融市場健全發展，並維護公共利益，特制定本法。
- 行政金融控股公司法 第4條 …依保險法以股份有限公司組織設立之保險業。（三）證券商：指綜合經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商，與經營證券金融業務之證券金融公司。四、子公司：指下列公司：（一）銀行子公司：指金融控股公司有控制性持股之銀行。（二）保險子…
- 行政金融控股公司法 第9條 …可設立金融控股公司時，應審酌下列條件：一、財務業務之健全性及經營管理之能力。二、資本適足性。三、對金融市場競爭程度及增進公共利益之影響。主管機關對於金融控股公司之設立構成公平交易法第六條之事業結合行為，應經行政院公平交易…
- 行政金融控股公司法 第23條 …有關金融控股公司設立之審酌條件。二、已具有以金融控股公司方式經營管理之經驗，且信譽卓著。三、其母國金融主管機關同意該外國金融控股公司在我國境內投資持有子公司，並與我國合作分擔金融合併監督管理義務。四、其母國金融主管機關及…
- 行政金融控股公司法 第36條 金融控股公司應確保其子公司業務之健全經營，其業務以投資及對被投資事業之管理為限。金融控股公司得向主管機關申請核准投資之事業如下：一、金融控股公司。二、銀行業。三、票券金融業。四、信用卡業。五、信託業。六、保險業。七、證券…
- 行政金融控股公司法 第44條 …責人及大股東。二、該金融控股公司之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體。三、有半數以上董事與金融控股公司或其子公司相同之公司。四、該金融控股公司之子公司與該子公司負責人及大股東。
- 行政金融控股公司法 第45條 …責人及大股東。二、該金融控股公司之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體。三、該金融控股公司之關係企業與其負責人及大股東。四、該金融控股公司之銀行子公司、保險子公司、證券子公司及該等子…
- 行政金融控股公司法 第52條 為確保金融控股公司及其子公司之健全經營，主管機關得令金融控股公司及其子公司於限期內提供相關財務報表、交易資訊或其他有關資料，並得隨時派員，或委託適當機構，檢查金融控股公司或其子公司之業務、財務及其他有關事項。主管機關於必…
- 行政金融控股公司法 第54條 金融控股公司有違反法令、章程或有礙健全經營之虞時，主管機關除得予以糾正、限期令其改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷法定會議之決議。二、停止其子公司一部或全部業務。三、令其解除經理人或職員之職務。四、解除董事、…
- 行政金融控股公司法 第55條 …資事業，如有顯著危及銀行子公司、保險子公司或證券子公司之健全經營之虞者，主管機關得令金融控股公司於一定期間內處分所持有該投資事業之股份，或令金融控股公司降低其對銀行子公司、保險子公司或證券子公司持有之已發行有表決權股份或…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …董事、監察人或持股百分之一以上之大股東股權之大量移轉或更換、經營權之改變及其他足以影響投資人權益之重要事項與其對公司之影響，如更早年度之資訊對瞭解公司發展有重大影響時，亦應一併揭露。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …準則變動對公司財務業務之影響及因應措施。2.國內外經濟金融及經營環境變化對公司財務業務之影響及因應措施。3.國內外市場競爭對公司財務業務之影響及因應措施。4.不動產市場景氣變化對抵押擔保品價值及授信資產品質之影響及因應措…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。前項第二款及第五款所稱關係企業，係指符合公司法第三百六十九條之一規定者。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …私募對象、資格條件、認購數量、認購價格、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募普通股之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自價款收足後迄資金運用計畫完成，私募金融債券之資金運用情形、計畫…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自價款收足後迄資金運用計畫完成，私募公司債之資金運用情形、計畫執…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募特別股之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募海外存託憑證之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募員工認股權憑證執行取得股款之資金運用情形、計畫執…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 公司之經營應記載下列事項：一、業務內容：（一）業務範圍：列明營業項目之主要內容、營業比重及未來計畫開發之新金融商品。（二）產業概況：說明金融業之現況與發展，各種金融商品之發展趨勢及競爭情形。（三）金融商品研究與業務發展概…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第25條 …用途及其所營事業與公司業務之關聯性、預計投資損益情形及對公司經營之影響。如持有該轉投資事業普通股股權百分之二十以上者，應列明轉投資事業預計之資金運用進度、資金回收年限、資金回收之前各年度預計產生之效益與其對公司獲利能力及…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第28條 …動原因。（附表五十九）（一）財務結構。（二）償債能力。（三）經營能力。（四）獲利能力。（五）現金流量。（六）槓桿度。五、適法性分析：（附表六十）（一）利害關係人擔保授信總餘額占淨值之比率。如為金融控股公司之銀行子公司另應…