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第 170 / 200 頁- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第26條 …期效益、資金來源及運用計畫、營業計畫、資金回收計畫；如為控股公司型態者，應將再轉投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營規劃：含公司設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目及業務經營原則。（三）未來…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第26-1條 …：一、營業項目或重大營運政策變更。二、證券投資信託事業或其子公司原持有股份比率變動。三、重大之轉投資。四、解散或停止營業。五、變更事業名稱。六、與其他事業合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。七、發生重整、清算或破…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第29-1條 …，除金融機構合併法、企業併購法或其他法律另有規定外，參與合併公司均應符合下列規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第30條 證券投資信託事業合併，或與證券投資顧問事業合併，參與合併公司應於事實發生之日起二日內，公告決議內容及合併契約書應記載事項並檢附有關資料向本會申報。前項所稱事實發生之日，以董事會決議日、簽約日或其他足資確定合併意向之日孰前…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第32條 …，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、參與合併公司之董事會、股東會討論並決議通過之議事錄。二、合併契約書：除金融機構合併法第八條第二項規定應記載事項外，如為證券投資信託事業與證券投資顧問事業合併，並應記載對…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第35條 …投資信託基金，如同質性高者應檢討合併或作適當之處置。二、消滅公司原經理之封閉式證券投資信託基金，應召開受益人會議報告證券投資信託事業合併之事實及影響，並討論是否同意改由存續公司繼續經理，及受益人會議不同意時，該基金之處理…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第36條 …經理之證券投資信託基金原持有之有價證券，因合併致成為利害關係公司所發行之有價證券者，合併訊息公開後，除因該公司無償配股外不得新增，並於二年內調整之。證券投資信託事業合併後，其所經理之全部證券投資信託基金投資之有價證券超過…
- 行政期貨商管理規則 第2條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。期貨商…
- 行政期貨商管理規則 第4條 …本會依照本法所發布命令之行為。八、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動。九、依外國期貨交易法令之規定，應向當地期貨主管機關或其他權責機構申報之財務比率變動或其他影響財務結構之重大情事。十、為…
- 行政期貨商管理規則 第10條 期貨商應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政期貨商管理規則 第14條 期貨商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會指定之金融機構繳存營業保證金：一、期貨經紀商：新臺幣五千萬元。二、期貨自營商：新臺幣一千萬元。三、經營前二款業務者：依前二款規定併計之。四、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五…
- 行政期貨商管理規則 第18條 …會得因業務需要，規定增加或減少之。前三項特別盈餘公積，除填補公司虧損，或特別盈餘公積累積已達實收資本額百分之二十五，得以超過實收資本額百分之二十五之部分撥充資本者外，不得使用之。但本會另有規定者，不在此限。
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 期貨商有下列情事之一者，本會得退回其辦理現金增資或募集公司債案件。但因期貨商合併或其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近三個月曾受本會警告處分。二、最近半年曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務之…
- 行政期貨商管理規則 第21條 …保險機構借款。但下列事項不在此限：一、發行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。期貨商為前項第三款緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向本會申報。
- 行政期貨商管理規則 第23-1條 期貨商除經本會核准之轉投資事業外，其取得被投資公司股份股權之行使應基於該期貨商之最大利益，不得直接或間接參與被投資公司經營或有不當之安排情事。期貨商行使持有公開發行公司股票之表決權，除法令另有規定外，應由期貨商指派人員代…
- 行政期貨商管理規則 第24條 …通過及監察人承認之財務報告。但公開發行股票之期貨商及金融控股公司之期貨子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告之查核簽證應經本會依會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則核准之聯合會…
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 …一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總（分）公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分者。三、最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主…
- 行政期貨商管理規則 第26條 期貨經紀商除下列情形外，不得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易：一、為處理錯帳之需要，於本公司開戶者。二、兼營期貨業務者，為所營業務之需要，於其本公司或其他期貨商開戶者。三、其他經本會核准者。
- 行政期貨商管理規則 第38條 …者。前項第三款受委託之期貨商得由其所屬持股逾百分之五十之控股公司，或持股逾百分之五十之子公司，或屬同一控股公司持股逾百分之五十之子公司，且具有國外期貨交易所結算會員資格者，於國外期貨交易所執行期貨交易及結算交割。期貨商經…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要、不合理之買賣。三、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事與期貨交易人簽訂受託契約。但本會另有規定者，不在此限。四、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置…
- 行政期貨商管理規則 第56-1條 …融等業務。二、其他經本會核准得轉投資之相關事業。期貨商或其子公司投資大陸地區期貨公司，應依臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法之規定辦理。期貨商經核准投資大陸地區期貨公司者，不得有下列行為：一、受託從事大…
- 行政期貨商管理規則 第56-3條 …貨商申請投資新設外國事業，應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程。二、投資計畫書，其內容應載明下列事項：（一）投資計畫：應含投資目的、預期效益、資金來源、運用計畫、營業計畫及資金回收計畫等項目。如為控股公司型態者，應…
- 行政期貨商管理規則 第56-4條 …期貨商申請轉投資外國事業，應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程。二、投資計畫書：應含投資目的、預期效益、資金來源、資金回收計畫及被投資外國事業未來三年每年收支盈餘之預估等項目。三、股東會或董事會議事錄。四、最近期經…
- 行政期貨商管理規則 第56-5條 …會申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、期貨商或其海外子公司原持有股份比率變動。三、解散或停止營業。四、變更機構名稱。五、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。六、發生重整、清算或破產之情事。七、…
- 行政期貨商管理規則 第56-6條 期貨商投資之外國子公司轉投資其他機構，或外國子公司轉投資之機構再轉投資其他機構，如與其所轉投資之機構達具公司法關係企業章所規定之實質控制與從屬關係者，除本會另有規定外，應先報經本會核准。前項經本會核准之轉投資事項，應於實…
- 行政期貨商管理規則 第56-7條 期貨商之海外子公司，不得再轉投資國內期貨相關事業。
- 行政期貨商管理規則 第56-9條 …依下列規定辦理：一、每季終了後十五日內向本會申報所投資海外子公司之業務報告，該業務報告應包含業務辦理情形、收支狀況、效益評估等內容。二、每月向本會申報月計表時，應併同檢送所投資海外事業之基本資料及營運狀況。三、本會規定應…
- 行政期貨商管理規則 第57-1條 期貨商屬外國公司在中華民國境內分支機構者，除本會另有規定外，本規則規定應由董事會或監察人處理之事項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政銀行法施行細則 第2條 …條第四款所稱銀行之保證，係指授信銀行以外之本國銀行、信託投資公司、外國銀行在華分行或經財政部認可之其他國內外金融機構之保證。本法第十二條第四款所稱經政府核准設立之信用保證機構，係指財團法人中小企業信用保證基金、財團法人農…
- 行政銀行法施行細則 第3條 非屬公司組織型態之銀行及其他金融機構，應在其組織章程內載明負責人之範圍。前項負責人之範圍，在銀行應包括董（理）事、監察人（監事）、總經理（局長）、副總經理（副局長、協理）、經理、副經理。在農會信用部或漁會信用部應包括農會…