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第 17 / 30 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。六、董事、監察人及經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。七、對結算會員所為之處分。八、依本法第五十五條準用第四十一條規定應行申報事項。九、期貨交易之監視及處理情形。十、因訴…
- 行政期貨結算機構管理規則 第34條 期貨結算機構經理人，除不得有本法第二十八條第一項所定各款之情事外，應具備下列資格之一：一、期貨機構工作經驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或…
- 行政期貨結算機構管理規則 第36條 期貨結算機構董事、監察人、經理人異動，應於異動後五日內，申報本會核備。
- 行政期貨結算機構管理規則 第38條 期貨結算機構之經理人及業務人員不得以任何方式擔任結算會員、期貨商或他業兼營期貨業務者之任何兼職或名譽職位。但報經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨結算機構管理規則 第39條 期貨結算機構之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，所屬期貨結算機構應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 期貨結算機構之經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期…
- 行政期貨結算機構管理規則 第42條 …期貨結算機構之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人、經理人及業務人員，違反本規則之規定者，除依本法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知期貨結算機構對違反之人員另為懲處。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …之準備。三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職務。四、停止股東會、董（理）事或監察人（監事）全部或部分職權。五、命令停止、禁止、變更、撤銷法定會議之決議。六、命令限期裁撤分支機構或部門。七、…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 …需要，配置適足、適任且符合期貨顧問事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …貨顧問事業之內部控制制度。三、同業公會出具擔任期貨顧問事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨顧問事業之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽證之…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …問業務之許可證照：一、同業公會出具分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。三、最近期經會計師查…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 …控制制度有效執行。四、董事、監察人或被指派擔任期貨顧問事業之經理人有期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事。五、其他為保護公益，認有必要。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者。四、受本法第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 執行第四條所定業務之經理人及從事第四條第一款顧問服務之業務員，應具備下列條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（…
- 行政國際金融業務條例 第5條 …關檢查或委託其他適當機構檢查、財務業務狀況之申報內容及方式、經理人資格條件、資金運用及風險管理之管理辦法，由金管會洽商中央銀行定之。依第三條第二款、第三款規定設立之國際金融業務分行，應專撥營業所用資金，其最低金額由金管會…
- 行政國際金融業務條例 第22-9條 …管機關得視情節之輕重，處警告、命令證券商解除其董事、監察人或經理人職務、對總公司或分公司就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業、對總公司或分公司營業許可之撤銷或廢止：一、辦理第二十二條之四第一項規定以外之業務。二、違…
- 行政國際金融業務條例 第22-18條 …金運用範圍、令其停售保險商品或限制其保險商品之開辦、令其解除經理人或職員之職務、廢止或撤銷其特許：一、辦理第二十二條之十三規定以外之業務。二、違反第二十二條之十五第二項所定辦法中有關財務、業務、資金運用及風險管理之規定。…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 …，經依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。發行人依前項規定提出申報，準用第十二條第二項、第十三條第一項第二款及第二項本文、第十五條及第十六條之規定；發行人於預定發行期間內發行新…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …，經依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。發行人依前項規定提出申報，準用第十二條第二項、第十五條、第十六條、第二十條及前條第二項及第四項規定。第一項所稱預定發行期間，自申報生效…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …有重大影響者。揭露資料同本款第一目。（三）公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東，最近二年度及截至公開說明書刊印日止發生證券交易法第一百五十七條規定情事及公司目前辦理情形。三、公司董事、監察人、經理人及持…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …理之職稱、姓名及關係。（三）董事長與總經理或相當職務者（最高經理人）為同一人、互為配偶或一親等親屬者，應說明其原因、合理性、必要性及因應措施。四、董事及監察人：（一）姓名、性別、年齡、國籍或註冊地、經（學）歷、持有股份及…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …二）（五）最近二年度及截至公開說明書刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形。股權移轉或股權質押之相對人為關係人者，尚應揭露該相對人之姓名、與公司、董事、監察人、經理人及持股比…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …附表二十八）二、累積至公開說明書刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得認股權憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表二十九）三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募員工認股權憑證辦理情形，應揭露股東會通過…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …表三十一）二、累積至公開說明書刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大員工之姓名、取得情形。（附表三十二）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …經理、財務或會計主管以及與本次申報募集發行有價證券案件有關之經理人等人出具不得退還或收取承銷相關費用之聲明書。十二、發行人辦理現金增資或募集具股權性質之公司債，並採詢價圈購對外公開承銷之案件，證券承銷商及發行人等出具不得…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …業場所與工廠地址之考慮因素及交易價格之決定方式。2.列明主要經理人之學經歷。3.組織系統：列明組織結構及各主要部門之功能、職掌及權責劃分。4.人力需求規畫：列明人力之需求、人員招募方式、培育、訓練、陞遷、考核、薪資制度及…
- 行政票券金融公司設立標準 第10條 …名冊及常務董事會會議紀錄。九、監察人名冊。十、董事、監察人及經理人無管理規則第四條第一項所列情事之書面聲明。十一、經理人與業務人員名冊及其資格證明文件。十二、業務章則及業務流程。十三、十四日以上之模擬營業操作紀錄。十四、…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第3條 公開發行公司之內部控制制度係由經理人所設計，董事會通過，並由董事會、經理人及其他員工執行之管理過程，其目的在於促進公司之健全經營，以合理確保下列目標之達成：一、營運之效果及效率。二、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第5條 …應訂定明確之內部組織結構、呈報體系，及適當權限與責任，並載明經理人之設置、職稱、委任與解任、職權範圍及薪資報酬政策與制度等事項。公開發行公司應考量公司及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部控制制度，且應隨時檢討，…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與公司不同層級單位相連結，同時需考慮公司目…