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行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法第4條 …poration）評定，長期信用評等BBB-等級。二、經穆迪投資人服務公司（Moody'sInvestorsService）評定，長期信用評等Baa3等級。三、經惠譽公司（FitchRatingsLtd.）評定，長期信用…
行政銀行法第108條 …員，不得參與該項交易行為之決定。二、信託投資公司為其本身或受投資人之委託辦理證券承銷、證券買賣交易或直接投資業務時，其董事或職員如同時為有關證券發行公司之董事、職員或與該項證券有直接間接利害關係者，不得參與該交易行為之決…
行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準第8條 …達A-3等級以上或長期信用評等達BBB-等級以上。二、經穆迪投資人服務公司（Moody'sInvestorsService）評定，短期信用評等達P-3等級以上或長期信用評等達Baa3等級以上。三、經惠譽公司（FitchR…
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第1條 …或服務，依本辦法之規定。本辦法未規定者，適用其他法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人之規定。
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第3條 …了解銀行提供金融商品或服務予高資產客戶與其他相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件交易方式買…
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第4條 …解金融商品或服務之可能風險及最大可能損失。高資產客戶係以專業投資人或專業客戶身分接受銀行提供金融商品或服務，不適用金融消費者保護法之規範。三、說明銀行為客戶辦理之瞭解客戶程序所得資訊概要。四、說明銀行規劃為客戶提供個人化…
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第5條 …金融債券，應於公開說明書或投資說明書封面以顯著字體註明並告知投資人，銷售及銷售後轉讓對象以本辦法所稱之專業機構投資人、高淨值投資法人、高資產客戶、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人為限。（二）連結之衍生性金融商品…
行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第6條 …特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品相關資訊予中文需求投資人。（二）發生投資爭議涉及該境外機構者，如有該境外機構應負之責任應由其負責任。國內之代理人應協助銀行處理並擔任投資爭議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。（三…
行政銀行發行金融債券辦法第2條 …、交換金融債券及其他經主管機關核准之金融債券。本辦法所稱專業投資人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條規定。本辦法所稱高資產客戶，適用銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第三條規定。
行政銀行發行金融債券辦法第6條 …額，應併入前項計算。銀行發行次順位金融債券，銷售對象為非專業投資人之自然人時，其債券應取得主管機關認可之信用評等機構評等。其餘情形，發行銀行或該金融債券，應取得主管機關認可之信用評等機構評等。但有正當理由，經主管機關核准…
行政銀行發行金融債券辦法第10條 …。二、經主管機關核准得於一定期間內循環發行，且銷售對象以專業投資人及本辦法所稱之高資產客戶為限之金融債券。
行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則第5條 …分告知證券投資非屬存款，不受存款保險之保障，其投資盈虧風險由投資人自負。三、銀行證券部門之營業場所應與其他部門區隔。但下列相同性質業務不在此限，其人員及營業場所得相互共用：（一）有價證券之自行買賣、短期票券自營、外匯即期…
行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則第3條 …營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣，投資人在投資前，請審慎判斷。四、刊印日期。為申請募集設立所編製之公開說明書，應於其封面註明係申請用之稿本。
行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第14條重要契約應記載目前已簽訂足以影響投資人權益之重要契約，載明當事人、主要內容、限制條款及契約起訖日期。（附表九）
行政保險商品銷售前程序作業準則第11條 …五）曾任國內大專以上學校保險、法律科系講授保險法之教師。五、投資人員：投資相關部門主管，並在國內外實際處理金融、證券或其他投資業務三年以上者。六、風險管理人員：風險管理相關部門主管，並在國內外實際處理保險業之財務、投資、…
行政保險商品銷售前程序作業準則第12條 …五）曾任國內大專以上學校保險、法律科系講授保險法之教師。五、投資人員：投資相關部門主管，並在國內外實際處理金融、證券或其他投資業務三年以上者。六、保全人員：辦理保險契約內容變更等保全業務相關部門主管，並在國內外實際處理保…
行政保險商品銷售前程序作業準則第13條 …法務類條款。（三）要保書。（四）保險商品部分變更聲明書。七、投資人員：（一）保險商品報主管機關聲明書中投資類條款與聲明事項。（二）保險單條款對照表中投資類條款。（三）要保書。（四）保險商品部分變更聲明書。（五）資產負債配…
行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會會屬事業機構移轉民營從業人員優先認購股份辦法第3條 …其從業人員得依本辦法認購本會安置基金（以下簡稱本基金）與民間投資人合組之民營公司之股權。
行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會會屬事業機構移轉民營從業人員優先認購股份辦法第5條 …會考量從業人員人數、該民營公司之發行股份總數，及本基金與民間投資人之合資協議內容後核定之。但認購之總股數不得超過該民營公司設立時已發行股份總數之百分之十。本會所屬事業機構應於轉為民營型態前，考量年資、職等、考績等因素後，…
行政外匯經紀商管理辦法第5條外匯經紀商投資人單一或與其關係人之投資額應符合下列規定：一、投資人或其關係人為國內外經營存放款業務之金融機構：投資人單一或與其關係人合計之投資額不得超過該外匯經紀商資本總額百分之十。二、投資人及其關係人皆為前款金融機構以…
行政銀行業辦理外匯業務管理辦法第4條 …理辦法第二條第二項及第三項規定。本辦法所稱專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，分別準用內部作業制度及程序管理辦法第三條第一項、第三條第一項第一款及第二款規定。本辦法所稱外匯金融債券，係指涉及外匯，且依銀行發行…
行政銀行業辦理外匯業務管理辦法第12條 …結同一風險標的，透過相同交易契約之再行組合，但不含對專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理涉及外匯之複雜性高風險商品。四、國內指定銀行間及其與國外銀行間辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品。五、以期貨交易人身分辦理…
行政銀行業辦理外匯業務管理辦法第17條 …信託資金集合管理運用帳戶且限境外結構型商品管理規則所稱之專業投資人委託投資（應於申請函文敘明）或募集發行外幣計價共同信託基金者免附。二、首次設置外幣計價集合管理運用帳戶之管理及運用計畫或首檔共同信託基金募集發行計畫書。三…
行政銀行業辦理外匯業務管理辦法第32條 …。（五）本款商品組合為結構型商品辦理者，承作對象以屬專業機構投資人及國外法人之專業客戶為限。五、辦理外匯衍生性商品組合式契約或結構型商品，應符合各單項商品及連結標的之相關限制及規定。六、原屬自行辦理之外匯衍生性商品，不得…