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第 17 / 105 頁- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第15條 …匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄：一、投資外國發行人在臺灣地區發行之存託憑證，請求存託機構兌回存託憑證所表彰之有價證券。二、投資外國發行人在臺灣地區發行以新臺幣計價交割之股票，於國外證券市場出售。三、投…
- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第3條 …係指為二人以上持有股份，並具備下列資格條件之一：一、依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之各類基金，依當地政府法令及契約或公司章程規定，得依各實質投資人之指示分別行使表決權者，或因投資策略委請二人以上外部經理人…
- 行政期貨信託事業設置標準 第10條 依本標準提出之各種書件，如係以外文作成者，應提出中文譯本。外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，應經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機關出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 …三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。（三）淨值達新臺幣八十億元或實收資本額達新臺幣六十億元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …備概況。二、載明兼營期貨信託事業決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、擔任期貨信託事業之經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第3條 …事務所從事審計工作合計三年以上。本法第一百六十五條之一規定之外國公司（以下簡稱外國公司）會計主管，其關於前項第二款及第三款所稱公開發行公司相關經驗，得以實收資本額達新臺幣五千萬元以上之外國企業相關經驗取代之；另關於前項第…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 …及前條規定。本辦法中華民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，現任會計主管如不符合第三條之資格條件者，除經主管機關核准者外，公司應令其於本辦法前開修正發布日或首次辦理股票公開發行案申報…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …三小時。二、本辦法中華民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，符合第三條資格條件之現任會計主管應於一年內，依前款規定參加專業訓練。但本辦法前開修正發布日前曾受會計主管專業訓練，經主管機…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第7條 …加專業訓練課程期間，其當年度得免依前條第二項第三款規定參訓。外國公司之會計主管依前二條規定參加專業訓練課程，除金融法令、職業道德及法律責任課程外，得以參加國外訓練機構舉辦之會計、審計、財務及公司治理等相關專業訓練課程取代…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …益人身分之規定：1.我國政府機關。2.我國公營事業機構。3.外國政府機關。4.我國公開發行公司或其子公司。5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 …建立業務關係對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。但依資恐防制法第六條第一項第一款至第三款所為支付，不在此限。九、建立業務關係或進行交易時，有其他異常情形，客戶無法…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8-1條 …交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。二、會計師之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第17條 …約。五、證券商存置櫃檯買賣事業之給付結算基金運用情形。六、與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。七、股東會或董事會決議。八、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十五條第二項規定，作成稽核…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第6條 …外文作成者，除年報、財務報告及公開說明書外，應附具中文譯本。外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機構出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。（三）實收資本額達新臺幣八十億元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。五、金融控股公…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第20條 …況。二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。五、董事、…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第19條 證券商發行或增額發行以追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第39條 證券商由金融機構兼營者，其淨值按指撥營運資金計算；外國證券商在中華民國境內分支機構，按其專撥在中華民國境內營業所用之資金計算。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …、股東會或董事會決議。二、董事、監察人或經理人之異動。三、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。四、負責人及受僱人因執行職務涉訟或受訴訟上之判決，或為破產人、強制執行之債務人，或有銀行退票、拒絕…
- 行政存款保險條例 第10條 …存保公司申請參加存款保險，經存保公司審核許可後為要保機構。但外國銀行收受之存款已受該國存款保險保障者，不在此限。金融機構未依前項規定，申請參加存款保險者，依其為一般金融機構或農業金融機構，由存保公司分別報由主管機關或農業…
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第5條 …為擔保授信，其總餘額逾淨值百分之十者。四、淨值小於實收資本（外國銀行為匯入資本；信用合作社為股金；農漁會為信用部事業資金及事業公積總和）逾百分之十者。五、違反相關法令規定或公司（機構）治理制度、內部控制制度、風險管理制度…
- 行政金融機構合併法 第14條 金融機構概括承受或概括讓與者，準用本法之規定。外國金融機構與本國金融機構合併、概括承受或概括讓與者，亦同。但外國金融機構於合併、概括承受或概括讓與前，於中華民國境外所發生之損失，不得依前條第二項規定辦理扣除。金融機構依其…
- 行政金融機構接管辦法 第4條 …人指派之人員送達，並於受接管金融機構於中華民國境內之總機構或外國金融機構在我國之分支機構宣達。受接管金融機構之負責人或職員應依接管人員之指示，將金融機構業務、財務有關之帳冊、文件、印章及財產等列表移交予接管人，並應將債權…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第2條 信用合作社投資有價證券之種類規定如下：一、國內公債及外國公債。二、國內短期票券。三、國內金融債券。四、國內公司債。五、國內證券投資信託基金受益憑證。六、中央銀行可轉讓定期存單及中央銀行儲蓄券。七、國內受益證券及資產基礎證…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第8條 …之金融債券或公司債，不受前項信用評等等級限制。信用合作社投資外國公債，其信用評等等級應符合下列情形之一：一、經標準普爾公司（Standard&Poor’sCorporation）評定，長期債務信用評等達A-級以上。二、經…
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第2條 本條例第三條第一項第二款及第三款之外國銀行申請在我國設立國際金融業務分行，應符合下列條件：一、最近五年內無重大違規或不良紀錄。二、申請前一年於全世界銀行資本或資產排名居前五百名以內，或前三曆年度與中華民國銀行及主要企業往…
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …關該銀行上會計年度自有資本與風險性資產比率計算書驗證本。八、外國銀行母國金融主管機關所出具同意在我國設立國際金融業務分行，並與我國合作分擔該銀行合併監督管理義務及證明該銀行財務業務健全之文件。九、外國銀行辦理或委託律師、…
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第4條 本條例第三條第一項第二款及第三款之外國銀行經特許設立國際金融業務分行，應辦理分公司登記。
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第5條 本條例第三條第一項第二款及第三款之外國銀行經特許設立國際金融業務分行，應專撥最低營業所用資金二百萬美元。前項最低營業所用資金，金管會得視國內經濟、金融情形調整之。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第3條 …外幣債券，指經核准於我國發行或交易，並以外幣計價之債券，及於外國證券交易市場發行或交易之債券。票券金融公司持有前項外幣債券如為轉換公司債、交換公司債或附認股權公司債等，不得進行轉換、交換或抵繳為股票。第一項所稱外國證券交…