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第 17 / 20 頁- 行政證券交易法 第22條 有價證券之募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，非向主管機關申報生效後，不得為之。已依本法發行股票之公司，於依公司法之規定發行新股時，除依第四十三條之六第一項及第二項規定辦理者外，仍應依前項規定辦理。出…
- 行政證券交易法 第26條 凡依本法公開募集及發行有價證券之公司，其全體董事及監察人二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數。前項董事、監察人股權成數及查核實施規則，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第28-3條 募集、發行認股權憑證、附認股權特別股或附認股權公司債之公開發行公司，於認股權人依公司所定認股辦法行使認股權時，有核給股份之義務，不受公司法第一百五十六條第七項價格應歸一律與第二百六十七條第一項、第二項及第三項員工、原股東…
- 行政證券交易法 第28-4條 已依本法發行股票之公司，募集與發行公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，依下列規定辦理，不受公司法第二百四十七條規定之限制：一、有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部…
- 行政證券交易法 第30條 公司募集、發行有價證券，於申請審核時，除依公司法所規定記載事項外，應另行加具公開說明書。前項公開說明書，其應記載之事項，由主管機關以命令定之。公司申請其有價證券在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，準用第一項之規定；…
- 行政證券交易法 第31條 募集有價證券，應先向認股人或應募人交付公開說明書。違反前項之規定者，對於善意之相對人因而所受之損害，應負賠償責任。
- 行政證券交易法 第38條 主管機關為有價證券募集或發行之核准，因保護公益或投資人利益，對發行人、證券承銷商或其他關係人，得命令其提出參考或報告資料，並得直接檢查其有關書表、帳冊。有價證券發行後，主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告或直接檢查…
- 行政證券交易法 第40條 對於有價證券募集之核准，不得藉以作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳。
- 行政證券交易法 第165-1條 …未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至第十四條之一、第十四條之二第一項至第四項、第六項、第十四條之三、第十四條之四第一項、第二項、第…
- 行政證券交易法 第165-2條 …上市或上櫃買賣者，除主管機關另有規定外，其有價證券在中華民國募集、發行及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條、第十四條第一項、第三項、第十九條至第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十九條至第三十二條、第三十…
- 行政證券交易法 第174條 …新臺幣一千五百萬元以下罰金：一、律師對公司、外國公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件，出具虛偽或不實意見書。二、會計師對公司、外國公司申報或公告之財務報告、文件或資料有重大虛偽不實或錯誤情事，未善盡查核責任而…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第2條 …限公司及其他經主管機關認可之信用評等機構。三、發行人：指辦理募集或私募有價證券之公開發行股票公司。四、公開發行：指有價證券之募集及發行。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第5條 …此限。四、保險業擔任不動產投資信託之發起人者，得依「受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法」第八條規定，購買該不動產投資信託所發行之不動產投資信託受益證券。五、保險業擔任不動產資產信託之委託人者，不得…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第4條 …投資信託事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：一、已募集成立證券投資信託基金。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。三、最近半年未曾受本法第一百零…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務符合下列條件者，其辦理投資或交易決策之業務人員…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …得為其他法令或本會規定之禁止事項。前項第四款所稱各基金，包含募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金。第一項第六款及第七款所稱承銷之有價證券，包含證券承銷商因包銷所取得未處分之有價證券。證券投資信託事業或證券投資顧問事…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第17條 …價值之百分之十。二、為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券；任一特殊目的公司募集及私募資產基礎證券之總金額，分別不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之百…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第33條 …兼任，且辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務、募集證券投資信託基金業務、對不特定人募集期貨信託基金業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任。信託業兼營全權委託投資業務者，得自行保管信託財產；其自行保管者，…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …中股票）、新股權利證書及債券換股權利證書。五、依各國法令規定募集發行及私募之基金受益憑證、認股權憑證及認購（售）權證。六、中央銀行定期存單及中央銀行儲蓄券。七、受益證券及資產基礎證券。八、國際性或區域性金融組織發行之債券…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第24條 …列書件各三份，申請本會核准公開招募股份並副知本會銀行局：一、募集設立申請書。二、本會核准工業銀行設立許可函。三、營業計畫書。四、發起人名冊。五、發起人會議紀錄。六、代收股款之銀行名稱、地址，以及發起人已依規定繳足股款之證…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。他業兼營全權委託投資業務符合下列條件者，其辦理投資或交易決策之業務人員，得與其兼營證券投資顧問業務從…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …其規定。七、依金融資產證券化條例及不動產證券化條例公開招募或募集之金融資產證券化商品或不動產證券化商品之次級市場交易，但不包括不動產投資信託受益證券；且經理部門應逐筆彙整成交記錄及其損益情形，按季提報董事會備查，但發行期…
- 行政共同信託基金管理辦法 第2條 本辦法所稱受益證券，指信託業為募集共同信託基金所發行以表彰持有人所得享有共同信託基金受益權之證券。本辦法所稱受益權，指受益人依受益證券或其他表彰受益權之證明文件所記載受益權單位數，得享有信託收益分配、信託財產受償或其他利…
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 信託業經主管機關核准募集發行共同信託基金者，應依下列各款規定為之：一、以定型化信託契約條款與不特定多數人分別訂定共同信託基金契約，收受金錢並以發行受益證券或製發表彰受益權之證明文件等方式交付受益權。二、盡善良管理人之注意…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …風險揭露及行銷訂約管理辦法第五條第一款至第三款條件者，得申請募集發行共同信託基金，於募集發行前應檢具下列書件函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准，其所發行之共同…
- 行政共同信託基金管理辦法 第6條 共同信託基金已達核准之最高募集發行額度，有必要追加募集發行者，得檢具追加募集發行理由並報請主管機關核准。共同信託基金之追加募集發行涉及外匯資金之匯出、匯入部分，並應依中央銀行相關規定辦理。
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 共同信託基金募集發行計畫書，應記載下列事項：一、本次募集發行共同信託基金之下列重要內容：（一）名稱、目的、種類、計價幣別及募集額度。（二）運用方針、範圍（含地區）、限制、標的及比率。（三）基金風險等級，及足以承擔該基金風…
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 信託業募集發行共同信託基金，應向受益人交付公開說明書。前項公開說明書應包括下列事項：一、共同信託基金募集發行計畫書。二、共同信託基金契約之主要內容及本契約與定型化契約範本異同之對照表。三、信託業最近營運概況資料（含信託業…
- 行政共同信託基金管理辦法 第10條 信託業申請募集發行或追加募集發行共同信託基金，有下列情形之一者，得不予核准：一、業經主管機關禁止辦理共同信託基金業務。二、曾經主管機關廢止或撤銷募集發行共同信託基金未滿六個月或自行取消募集發行共同信託基金未滿三個月。三、…