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第 169 / 200 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資顧問事業未於前項規定期間內申請核發分支機構營業執照者，本會得廢止其設立許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月為限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第6條 …）業務原則與方針。（二）業務流程。（三）內部控制制度。（四）定期評估方式。（五）會計處理方式。（六）內部稽核制度。（七）風險管理措施。（八）客戶權益保障措施。董（理）事會應視商品及市場改變等情況，適時檢討前項之經營策略及…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …主管共同參考訂定風險管理制度。對風險容忍度及業務承作限額，應定期檢討提報董（理）事會審定。二、辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任，銀行應設立獨立於交易部門以外之風險管理單位，執行風險辨識、衡量及監控等作業…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第18條 …enceAsset）之流動性，且以現金、公債、中央銀行可轉讓定期存單、中央銀行儲蓄券、國庫券及銀行定期存單等為限。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …利之計算公式、相關說明及分紅保單紅利。六、減額繳清保險及展期定期保險之規範。七、契約轉換規定及限制。八、被保險人職業或職務拒保之範圍。九、保險費墊繳之方式。十、保單借款條文及借款利率之決定方式。十一、繳費方法及優惠方式。…
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …載事項無虛偽或隱匿之聲明書。期貨商兼營槓桿交易商，未於前項所定期間內向主管機關申請核發兼營槓桿交易商許可證照者，廢止其兼營許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。期貨…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第9條 …受理以下列有價證券作為擔保品：一、設質之股票。二、限制員工一定期間不得轉讓新股或限制員工權利新股。三、公司員工擇定適用緩課所得稅之股票。四、公司因買回本公司股份、受贈、合併、營業受讓或其他原因取得之本公司股份或其他具有股…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第11條 證券商對客戶融通期限屆滿未償還款項或未依第八條第五項規定期限補繳差額時，應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 …時所為之附款，主管機關得撤銷或廢止已核准之處分，並限本人於一定期限內調整其持股比率。主管機關依本辦法核准同一人或同一關係人持有保險公司之股份後，發生不符合第三條、第五條或第七條規定之條件時，該同一人或同一關係人應即通知主…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-9條 …額三分之一者，主管機關得令臺灣地區證券商提出業務改善計畫，並定期向主管機關申報改善情形。大陸地區證券、期貨機構子公司之財務狀況如顯著惡化，有影響臺灣地區證券商健全經營之虞時，主管機關得令臺灣地區證券商提出退場計畫報主管機…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第41條 …期貨機構或陸資證券、期貨機構經許可參股投資後，應於主管機關核定期限內匯入投資資金，並報請主管機關查核。未能於核定期限內匯入之資金，不得再行投資。但有正當理由者，得於期限屆滿前，申請主管機關許可展延。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …事項，得採由所屬公會報本會核定之方式及內容辦理；各會員應每年定期將防制洗錢及打擊資恐查核報告報送所屬公會後，由所屬公會彙報本會備查。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及適用實施辦法第二條第一項及第二項規定辦理內部控…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第6條 …度改變會計政策有國際會計準則第八號第二十三段所定，該變動在特定期間之影響數或累積影響數之決定在實務上不可行之情形，應依國際會計準則第八號第二十四段及前目規定計算影響數，並將追溯適用在實務上不可行之原因、會計政策變動如何適…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）發行人應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公允價值衡量之金融資產－流動：（一）指非屬按攤銷後成本衡…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第14條 …量需求之基礎，即以現金及約當現金流入與流出，彙總說明企業於特定期間之營業、投資及籌資活動，其表達與揭露應依國際會計準則第七號規定辦理。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第16條 …列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經本會核准之用途。
- 行政證券交易法 第14條 …本法所稱財務報告，指發行人及證券商、證券交易所依法令規定，應定期編送主管機關之財務報告。前項財務報告之內容、適用範圍、作業程序、編製及其他應遵行事項之財務報告編製準則，由主管機關定之，不適用商業會計法第四章、第六章及第七…
- 行政證券交易法 第59條 …停止營業連續三個月以上時，主管機關得撤銷其特許或許可。前項所定期限，如有正當事由，證券商得申請主管機關核准延展之。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …原則：一、管理階層之監督及控制文化：董（理）事會應負責核准並定期覆核整體經營策略與重大政策，且對於確保建立並維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任；管理階層應負責執行董（理）事會核定之經營策略與政策，發展足以辨識、衡量…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第9條 …下列措施：一、內部稽核制度：設置稽核人員，負責查核各單位，並定期評估營業單位自行評估辦理績效。二、自行評估制度：由不同單位成員相互查核內部控制實際執行情形，並由各單位指派主管或相當職級以上人員負責督導執行，以便及早發現經…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第22條 …、保險經紀人公司、銀行應建立自行評估制度，每年至少應辦理一次定期自行評估，並依實際需要辦理專案自行評估。各單位辦理前項之自行評估時，應由該單位主管指派非原經辦人員辦理，並事先保密。自行評估報告及工作底稿應至少留存五年備查…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第17條 …，以客觀公正之立場，確實執行其職務，並盡專業上應有之注意，除定期向各監察人報告稽核業務外，稽核主管並應列席董事會報告。內部稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：一、明知事業之營運活動、報導及相關法令規章遵循…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第25條 …證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所及證券集中保管事業應定期委託具公信力及查核能力之專業人員執行有關使用電腦資訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管機關備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …符合法令規定。三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。五、督導國內外分公司遵循其所在地國家之法令。六、其他經主管機關規定應辦理之事項。各服務事業設有國外…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28-1條 …偶發事件或違法案件，應主動向相關機關通報或告發。各服務事業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-2條 …商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會應訂定並定期檢討資訊安全自律規範。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6條 …國人壽保險商業同業公會及中華民國產物保險商業同業公會應訂定並定期檢討資訊安全自律規範。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 …下列措施：一、內部稽核制度：設置稽核單位，負責查核各單位，並定期評估各單位自行查核辦理績效。二、法令遵循制度：由法令遵循主管依總機構所定之法令遵循計畫，適切檢測各業務經辦人員執行業務是否確實遵循相關法令規章。三、自行查核…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …業應建立自行查核制度。財務、業務及資訊單位每年至少應辦理一次定期自行查核，並依實際需要辦理專案自行查核。各單位辦理前項之自行查核時，應由該單位主管指派非原經辦人員辦理，並事先保密。自行查核報告及工作底稿應至少留存五年備查…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …見並簽署負責。四、訂定法令遵循之評估內容與程序，及督導各單位定期自行評估執行情形，並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核，經簽報總經理後，作為單位考評之參考依據。五、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。六、應督導各單…