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第 167 / 200 頁- 行政票券金融管理法 第65條 …報主管機關所指定之表報、報告或資料，或提報不實、不全或未於規定期限內繳納查核費用。短期票券集中保管、結算、清算機構之負責人、職員或其關係人，有前項所列各款情形之一者，依前項規定處罰。
- 行政票券金融管理法 第71條 票券商經依本章規定處罰後，於規定期限內仍不改正者，得對其同一事實或行為依原處罰鍰按日連續處罰，至依規定改正為止；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人或廢止其許可。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第16條 …商負責人或業務人員是否具備本規則所定資格條件，得命票券商於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25條 …導雙方當事人同意；必要時，得再延長四十五日。當事人未於前項所定期間內為不同意之表示者，視為雙方當事人依調處方案調處成立。多數具有共同利益之一造當事人，其中一人或數人於第二項所定期間內為不同意之表示者，該調處方案對之失其效…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25-1條 …並經出席之調處委員過半數之同意，與記載第二十五條之二第一項所定期間及未於法定期間表示不同意之法律效果。第一項之送達，不適用公示送達之規定。第一項小額證券投資或期貨交易爭議之額度，由保護機構擬訂，報主管機關核定。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第17條 …經主管機關許可擔任短期票券集中保管結算機構後，應於主管機關所定期間內，檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、許可證照申請書。二、公司登記證明文件。三、依第十四條規定指撥營運資金之證明。四、依第三十八條規定繳存保證…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第18條 …短期票券集中保管結算機構者，經核發許可證照後，未於主管機關所定期間內開始營業，主管機關應廢止其許可。但有正當理由，經主管機關核准者，得予延展；其期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第19條 …及驗證，並得命申請設立或擔任短期票券集中保管結算機構者，於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第26條 …應設隸屬董事會之稽核單位及置總稽核乙名，獨立執行稽核業務，並定期向董事會及監察人報告。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第30條 短期票券集中保管結算機構應對保密與安全之措施及計畫，定期檢討改進，並報請主管機關備查。
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第4條 …訊及報表，核對全部支付款項之存管、移轉、動用及運用情形。三、定期向主管機關報送全部專用存款帳戶之相關資料。四、統籌全部專用存款帳戶之資金調撥。五、協調及督導各合作銀行及清算銀行辦理支付款項相關管理事項。六、其他主管機關規…
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第5條 …存於自行之支付款項之存管、移轉、動用及運用情形進行管理。二、定期向管理銀行報送合作帳戶之相關資料。三、配合管理銀行辦理支付款項相關管理事項。四、其他主管機關規定之事項。
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第6條 …存於自行之支付款項之存管、移轉、動用及運用情形進行管理。二、定期向管理銀行報送清算帳戶之相關資料。三、配合管理銀行辦理支付款項相關管理事項。四、其他主管機關規定之事項。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第12條 …敘明理由退回之；於調處期間發現者亦同。但其情形可以補正者，應定期間請其補正：一、有本法第二十三條第一項情形者。二、與未經本會核准經營業務之機構或其從業人員間，因買賣有價證券或期貨所生之民事爭議事件。三、申請人或相對人無當…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第13-2條 …案書應記載下列事項：一、調處方案之內容。二、為不同意表示之法定期間。三、為不同意之表示，應以書面為之。四、未於法定期間表示不同意之法律效果。
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第9條 …清償基金管理委員會（以下簡稱基金會）辦理之，並向電子支付機構定期揭露本基金之餘額及運用情形。基金會依前條規定動用本基金之決議，應報經主管機關核准後執行。
- 行政期貨交易法 第3條 …下列契約或其組合之交易：一、期貨契約：指當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約。二、選擇權契約：指當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得…
- 行政期貨交易法 第97條 期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告，並保存交易及業務上之紀錄。前項財務報告之編製準則、申報程序、公告事項及紀錄保存事項，由主管機關定之。
- 行政電子支付機構管理條例 第3條 …：指接受付款方基於實質交易所移轉之款項，並經一定條件成就、一定期間屆至或付款方指示後，將該實質交易之款項移轉予收款方之業務。七、收受儲值款項：指接受付款方預先存放款項，並利用電子支付帳戶或儲值卡進行多用途支付使用之業務。…
- 行政電子支付機構管理條例 第13條 …察人名冊及監察人會議紀錄。七、其他主管機關規定之書件。前項規定期限屆滿前，如有正當理由者，得申請延展，延展期限不得超過三個月，並以一次為限。專營電子支付機構未於第一項或前項所定期間內申請營業執照者，主管機關得廢止其許可。…
- 行政電子支付機構管理條例 第17條 …支付機構所儲存支付款項之存管、移轉、動用及運用，應予管理，並定期向主管機關報送其專用存款帳戶之相關資料。第一項專用存款帳戶開立之限制、管理與作業方式及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政電子支付機構管理條例 第22條 …：一、銀行存款。二、購買政府債券。三、購買國庫券或銀行可轉讓定期存單。四、購買經主管機關核准之其他金融商品。專用存款帳戶金融機構運用信託財產所生孳息或其他收益，應於所得發生年度，減除成本、必要費用及耗損後，依信託契約之約…
- 行政電子支付機構管理條例 第34條 …管機關及中央銀行之規定，申報業務有關資料。專營電子支付機構應定期提交帳務作業明細報表予專用存款帳戶金融機構，供其核對支付款項之存管、移轉、動用及運用情形。
- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …解除經理人或職員之職務。四、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。五、命令提撥一定金額之準備或令其增資。六、其他必要之處置。主管機關依前項第四款解除董事、監察人職務時，應通知公司登記主管機關廢止其董事、監察人…
- 行政電子支付機構管理條例 第45條 …管機關推行、研究電子支付機構業務之相關政策及法令。二、訂定並定期檢討共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查；變更時亦同。三、就會員所經營電子支付機構業務，為必要指導或調處其間之糾紛。四、主管機關指定辦理之事項。電子…
- 行政電子支付機構管理條例 第52條 …告、財產目錄或其他有關資料、報告，或提報不實、不全，或未於規定期限內繳納查核費用。
- 行政電子支付機構管理條例 第59條 …查時，業者之業務管理或作業方式如有與本條例規定不符合者，應指定期限命其調整。
- 行政證券投資信託及顧問法 第17條 …訂定於內部控制制度，並確實執行；其控制作業應留存紀錄並保存一定期限。前項保存期限，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第62條 …利益，應作為客戶買賣成本之減少。經營全權委託投資業務，應每月定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶。客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產一定比率時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自事實發生之日起二…
- 行政期貨信託事業管理規則 第7條 期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務、業務及洗錢防制是否符合有關法令及公司內部控制制度規定。