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第 166 / 200 頁- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第5條 …送本會。三、已依前二款規定辦理者，免依本法第二十五條第一項所定期間送本會。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉辦之期貨專業相關課程十五小時以上者。本規則中華民國九十七年七月七日修正發布時，現任內部稽核人員如不符合規…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第15條 …涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政信託投資公司管理規則 第5條 …要核定或調整之。其實收資本未達規定之最低資本額者，財政部應指定期限，命其辦理增資，逾期未完成增資者，應廢止其許可。
- 行政期貨結算機構管理規則 第14條 …割結算基金餘額百分之五十為限。期貨結算機構依第一項規定取得之定期存單、國庫券或政府債券，應與專戶存儲之銀行訂立委託保管契約，並由該銀行保管。
- 行政期貨結算機構管理規則 第15條 …債券。三、其他經本會核准之用途。期貨結算機構依前項規定取得之定期存單、國庫券或政府債券，應與專戶存儲之銀行訂立委託保管契約，由該銀行保管，不得分散存放、辦理掛失或解約，存入之任何標的及其保管憑證不得設定擔保，且非經本會核…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第10條 …司之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構查核，並得命發起人於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …定作業程序等相關規章，明定業務授權層級及人員權限。（三）是否定期取得或編製業務問卷、流程圖或程序說明，以查明其特殊目的信託業務處理程序之可能缺失。（四）查明受託機構辦理特殊目的信託業務人員是否具備足夠之專業及經驗以執行其…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨顧問事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨顧問事業許可證照者，廢止其兼營許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。第…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項所定事業，未於前項所定期間內申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照者，廢止其分支機構辦理期貨顧問業務之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第8條 期貨顧問事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告。前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政國際金融業務條例 第22條 …二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。國際金融業務分行經依前條或前二項規定受罰後，對應負責之人應予求償。
- 行政國際金融業務條例 第22-20條 …告、財產目錄或其他有關資料、報告，或提報不實、不全，或未於規定期限內繳納查核費用。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …將收足價款之資訊輸入本會指定之資訊申報網站。三、除本會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起三十日內，依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有價證券，並…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11條 …件之募集期間，逾櫃買中心審查準則及櫃買中心國際債券管理規則所定期限者。二、前款以外之案件，自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者。但其有正當理由申請延期，經本會核准者，得再延長三個月，並以一次為限。三…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-2條 …連同應檢附書件，報請本會備查。發行人辦理追補發行新股逾前項規定期間尚未收足款項者，應停止當次追補發行，並於逾期之日起二日內辦理公告。發行人於前條預定發行期間內追補發行新股，有違反第七條、第八條或前條第一項第一款、第三款至…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第32條 轉換公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法停止過戶期間外，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換。前項依法停止過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間。中華民國一百十四年七月…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 附認股權公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法停止過戶期間外，持有人得依發行人所定之發行及認股辦法請求認股。但其認股權之存續期間不得超過該公司債之償還期限。前項依法停止過戶期間不得認股之限制，不包括股東常…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 …，不在此限。九、未依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定期間內完成股款或價款收足者。十、私募有價證券計畫無正當理由執行進度嚴重落後且尚未完成、計畫經重大變更或未能產生合理效益。但私募有價證券繳款日距申報時已逾五年者…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7條 …委託公司代為寄發徵求信函或徵求資料予股東。徵求人非於第一項規定期限內將委託書徵求書面資料送達公司者，不得為徵求行為。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …指定之機構申報。代為處理徵求事務者之內部控制制度應由專責人員定期或不定期實施內部稽核，並作成書面紀錄，備供本會或本會指定之機構查核。未依前二項規定辦理，經本會或本會指定之機構限期補正，屆期仍未補正者，於未補正前不得辦理徵…
- 行政票券金融公司設立標準 第14條 …隨時派員或指定適當機構查核，並得命申請設立票券金融公司者於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第16條 …，以客觀公正之立場，確實執行其職務，並盡專業上應有之注意，除定期向各監察人報告稽核業務外，稽核主管並應列席董事會報告。內部稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：一、明知公司之營運活動、報導及相關法令規章遵循…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第41條 …執行。二、公司內部稽核實施細則應將各子公司納入內部稽核範圍，定期或不定期執行稽核作業；稽核報告之發現及建議於陳核後，應通知各受查之子公司改善，並定期作成追蹤報告，以確定其已及時採取適當之改善措施。三、子公司應將專案稽核計…
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第22條 …有約束之銀行存款，應查明是否已列註或轉列適當科目。（七）盤點定期存單，並查核應收利息估列情形，如寄存在外者，應瞭解其原因及核對保管條。（八）定期存單如有提供擔保或質借者，應查明是否依所定背書保證作業程序辦理。（九）因增資…
- 行政票券金融管理法 第4條 …一年期以內之下列短期債務憑證：（一）國庫券。（二）可轉讓銀行定期存單。（三）公司及公營事業機構發行之本票或匯票。（四）其他經主管機關核准之短期債務憑證。二、票券金融業務：指短期票券之簽證、承銷、經紀或自營業務。三、票券金…
- 行政票券金融管理法 第28條 …一定等級以上；其持有總額並應受一定之限制。但銀行發行之可轉讓定期存單及金融債券，不在此限：一、以法人身分或推由其代表人當選為票券商董事或監察人之企業。二、持有票券商實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事、監察…
- 行政票券金融管理法 第59條 …以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金：一、於主管機關指定期限內，拒絕將公司業務、財務有關之帳冊、文件、印章及財產等列表移交予主管機關指定之監管人、接管人或清理人，或拒絕將債權、債務有關之必要事項告知或拒絕其要求不為…