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第 164 / 200 頁- 行政期貨交易所設立標準 第6條 …七、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、發起人名冊（格式如附件二）及各發起人出具無本法第二十八條規定情事之聲明文件。九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類及其經…
- 行政期貨交易所設立標準 第12條 …七、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、發起人出具無本法第二十八條規定情事之聲明文件。九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類及其經濟效益與公共利益之分析。十、發…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第4條 …並視業務經營狀況成立專案輔導小組，辦理專案輔導。九、輔導員工訓練及新種業務之辦理。十、受理相關法令之諮詢服務。十一、輔導逾期放款及催收款之清理。十二、其他經財政部指定之輔導事項。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …計研究發展基金會或中華民國內部稽核協會舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上。但已擔任期貨商內部稽核人員達一年以上者，免除上開訓練時數之規定。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第11條 期貨商之業務員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。期貨商並得依同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。初任及離職滿二年再任業務員者，應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第12條 期貨商之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將訓練成績送服務機構作為考績、升遷及工作指派之參考；成績特優者，由本會或訓練機構給予獎勵。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第13條 期貨商之業務員未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第5條 …七、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊交換之證明文件。九、其他經本會規定應提出之文件…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第12條 …五、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。六、內部控制與內部稽核制度。七、其他經本會規定應提出之文件。其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，除檢具前項規定之文件外，並應…
- 行政期貨結算機構管理規則 第32條 期貨結算機構對人員之進用、待遇、考勤、獎懲、訓練、進修、退休、資遣、撫卹等事項，應擬訂人事管理辦法，申報本會核定；其修正時亦同。期貨結算機構對人員待遇之支給，除前項人事管理辦法所訂定者外，不得另立科目支給。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …年內兼營期貨顧問事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、防範利益衝突之操作規則。三、載明兼營期貨顧問事業決議之股東會或董事會議事錄。四、董事及監察人無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …載明分支機構辦理期貨顧問業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。二、防範利益衝突之操作規則。但與前次申請分支機構辦理期貨顧問業務檢具之操作規則相同者免附。三、載明分支機構辦理期…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …本支出。五、勞資關係：（一）列示公司各項員工福利措施、進修、訓練、退休制度與其實施狀況，以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形。（二）說明最近二年度及截至公開說明書刊印日止，公司因勞資糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …劃分。4.人力需求規畫：列明人力之需求、人員招募方式、培育、訓練、陞遷、考核、薪資制度及職工福利等各項措施。5.列明財務規畫及資金運用計畫項目。（五）列明未來年度之營業計畫及產銷計畫。（六）逐項列明最近一年內發起人及其關…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …人員，應依本會指定機構所定時數，參加該機構舉辦之股務相關教育訓練課程。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …。四、薪工循環：包括僱用、職務輪調、請假、排班、加班、辭退、訓練、退休、決定薪資率、計時、計算薪津總額、計算薪資稅及各項代扣款、設置薪資紀錄、支付薪資、考勤及考核等之政策及程序。五、融資循環：包括借款、保證、承兌、租賃、…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第18條 …公司應將內部稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料依規定格式，於每年一月底前以網際網路資訊系統申報本會備查。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第30條 …接受之低水準，並應遵循下列事項：一、專案審查工作應由受有專業訓練，並具備適當能力者擔任之。二、會計師對於受查公司出具之內部控制制度聲明書所聲明之事項，應具備足夠知識。三、會計師必須能以合理之判斷項目為標準，一致評估受查公…
- 行政票券金融管理法 第12條 …會登記，不得執行職務。票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練及其他管理事項，由主管機關以規則定之。本法施行前已擔任票券商業務人員者，應自本法施行之日起六個月內，向票券金融商業同業公會辦理登記，始得繼續執行職務；屆期未…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13條 …曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金融業務訓練課程，累計十八小時以上，持有結業證書。三、本規則施行前已擔任票券商業務人員達三年以上，經票券商公會審核通過，持有合格證書。為票券商從事第三條第一項各款業務之…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13-1條 …或其認可之機構或業務人員所屬票券商舉辦之金融相關業務專業職前訓練或在職訓練，並取得合格成績。其中初任及離職滿二年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓練。前項訓練之期間及時數如下：…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 …不符合第十三條規定之資格條件者。四、未參加第十三條之一規定之訓練，或參加訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者。票券商業務人員因前項第一款或第二款規定之情事受撤銷登記者，票券商公會自撤銷登記之日起三年內，不得受理…
- 行政期貨交易所管理規則 第26條 期貨交易所對人員之進用、待遇、考勤、獎懲、訓練、進修、退休、資遣、撫卹等，應擬訂人事管理辦法，申報本會核定；其修正時亦同。期貨交易所對人員待遇之支給，除前項人事管理辦法所訂定者外，不得另立科目支給。
- 行政電子支付機構管理條例 第36條 …商中央銀行定之。專營電子支付機構負責人之資格條件、兼職限制、訓練及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。未符合前項準則所定資格條件者，不得充任專營電子支付機構負責人；已充任者，應予解任。
- 行政證券投資信託及顧問法 第69條 …問事業，其應備置人員、負責人與業務人員之資格條件、行為規範、訓練、登記期限、程序及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第51條 期貨信託事業之業務員，應參加主管機關指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿二年再任業務員者，應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事…
- 行政期貨信託事業管理規則 第52條 期貨信託事業之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將訓練成績送服務機構作為考績、升遷及工作指派之參考；成績特優者，由訓練機構給予獎勵。
- 行政期貨信託事業管理規則 第53條 期貨信託事業之業務員，未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …之差異。四、勞資關係：（一）列示公司各項員工福利措施、進修、訓練、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議情形與各項員工權益維護措施情形。（二）列明最近年度因勞資糾紛所遭受之損失，並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應措…
- 行政期貨商設置標準 第11條 …營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、發起人會議紀錄。五、發起人名冊。六、發起人無第四條規定情事之聲明文件。七、已依第十條規定存入款項之證明文…