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第 160 / 164 頁- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第8條 …機關核准辦理新增業務項目核准函正（影）本及相關規定文件，以利檢查人員查閱。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …於百分之五。2.最近一次票券金融公司自結、會計師複核或經本會檢查調整後之資本適足率低於百分之八。3.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度個體或個別財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第17條 …最近年度及截至年報刊印日止，因勞資糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前與未來可能發生之估計金額及因應措施，如無法合理估計者，應…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第7條 …要求之重大情事者。票券金融公司申請轉投資時，如因最近一次金融檢查，或經主管機關審查，有新增之累積虧損或保證責任準備及備抵呆帳提列不足者，票券金融公司應重新核算前項第一款之比率。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …、資訊、人事之管理。（三）對外資訊揭露作業之管理。（四）金融檢查報告之管理。（五）金融消費者保護之管理。（六）委外作業之管理。（七）使用者及特約機構身分確認之管理。（八）代理收付實質交易款項、收受儲值款項、國內外小額匯兌…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …。二、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開檢查報告全部或其中任一部分內容。三、因所屬專營電子支付機構內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。四、對所屬專營電子支付機構財務與業務之嚴重缺失，未於內…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …子支付機構內部稽核人員應具備下列條件：一、具有二年以上之金融檢查經驗；或大專院校畢業、高等考試或相當於高等考試、國際內部稽核師之考試及格並具有二年以上之金融業務經驗；或具有五年以上之金融業務經驗；符合前述資格之內部稽核人…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …法令規章或經主管機關規定不得為之行為。專營電子支付機構應隨時檢查內部稽核人員有無違反前項之規定，如有違反規定者，應於發現之日起一個月內調整其職務。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …辦理情形，並加以評估。二、對各單位發生重大違法、缺失或弊端之檢查意見及對失職人員之懲處建議。三、金融檢查機關、會計師、內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）、自行查核人員所提列檢查意見或查核缺失，及內部控制制度聲明書所列應…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …不善、內部控制欠佳、內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。內部稽核人員發…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 …。專營電子支付機構依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第十三條第二項及前條規定，如有違反者，應於二個月內改善，若逾期未予改善，應立即調整其職務。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第25條 內部稽核單位對金融檢查機關、會計師、內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）與內部單位自行查核所提列檢查意見或查核缺失及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善情形，以書面提報董事會及交付…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第36條 …欺控管機制，以維護交易安全並控管詐欺風險。二、建立作業程序之檢查及控管機制，並建立資訊安全防護機制及緊急應變計畫。三、建立使用者及特約機構管理機制。四、建立業務或財務顯著惡化之退場機制。五、建立支付款項管理機制。六、建立…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 專營電子支付機構應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或部分內容。專營電子支付機構應依主管機關之規定，制定金融檢查報告之相關…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 專營電子支付機構於主管機關檢查結束或收到檢查報告後，內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董事及監察人，並提報最近一次董事會報告。報告事項應包括檢查溝通會議內容、主要檢查缺失、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第3條 主管機關得隨時派員，或委託適當機構檢查國際金融業務分行之業務、財務及其他有關事項，或令銀行於限期內據實提報國際金融業務分行財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員，就前項規定應行…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第2條 …國際證券業務分公司及國際保險業務分公司之金融、證券及保險業務檢查。七、依本條例規定為處罰之處分。前項第一款、第三款及第四款事項，應會同或洽商中央銀行為之；第二款事項涉及中央銀行職掌者，亦同。
- 行政國際金融業務條例施行細則 第3條 …國際證券業務分公司及國際保險業務分公司之金融、證券及保險業務檢查。三、國際金融業務分行、國際證券業務分公司及國際保險業務分公司之業務、財務狀況資料及年度報告書表之審核。四、國際金融業務分行、國際證券業務分公司及國際保險業…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第43條 …申請程序及審核標準、業務經營限制、我國金融主管機關得否蒐集及檢查該分公司財務、經營狀況等資料、自評本設立案符合當地法令規定之說明、經營風險評估及效益分析。五、其他經主管機關規定應提出之文件。電子支付機構於境外分支機構設立…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 …範圍，同意主管機關及中央銀行得取得相關資料或報告，及進行金融檢查。五、如因受委託機構或其受僱人員之故意或過失致使用者權益受損，仍應對使用者依法負同一責任。兼營電子支付機構對於涉及電子支付機構業務項目或使用者資訊之相關作業…
- 行政銀行法 第45條 …央主管機關得隨時派員，或委託適當機構，或令地方主管機關派員，檢查銀行或其他關係人之業務、財務及其他有關事項，或令銀行或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。中央主管機關於必要時，得指定專門職業…
- 行政銀行法 第128條 …百萬元以上五千萬元以下罰鍰：一、主管機關派員或委託適當機構，檢查其業務、財務及其他有關事項或令其於限期內提報財務報告或其他有關資料時，拒絕檢查、隱匿毀損有關資料、對檢查人員詢問無正當理由不為答復或答復不實、逾期提報資料或…
- 行政銀行法 第129-1條 …託適當機構，或令地方主管機關派員，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項，或令銀行或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告時，有下列情事之一者，處新臺幣二百萬元以上五千萬元以下罰…
- 行政銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第6條 …定所提列之損失準備、備抵呆帳及保證責任準備，經主管機關或金融檢查機關（構）評估不足時，銀行應立即依主管機關要求或金融檢查機關（構）檢查意見補足。
- 行政銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第12條 …理）事會之決議通過，並通知監察人（監事）。但經主管機關或金融檢查機關（構）要求轉銷者，應即轉銷為呆帳，並提報最近一次董（理）事會及通知監察人備查。董事會休會期間，得由常務董（理）事會代為行使，並通知監察人（監事），再報董…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第22條 …範圍，同意主管機關及中央銀行得取得相關資料或報告，及進行金融檢查。六、發行機構作業委外如因受委託機構或其受僱人員之故意或過失致客戶權益受損，仍應對客戶依法負同一責任。銀行辦理第一項作業委外程序，應依金融機構作業委託他人處…
- 行政保險法 第126條 保險人於訂立保險契約前，對於被保險人得施以健康檢查。前項檢查費用，由保險人負擔。
- 行政保險法 第148條 主管機關得隨時派員檢查保險業之業務及財務狀況，或令保險業於限期內報告營業狀況。前項檢查，主管機關得委託適當機構或專業經驗人員擔任；其費用，由受檢查之保險業負擔。前二項檢查人員執行職務時，得為下列行為，保險業負責人及相關人…
- 行政保險法 第149條 …保險業受接管或被勒令停業清理時，不適用公司法有關臨時管理人或檢查人之規定，除依本法規定聲請之重整外，其他重整、破產、和解之聲請及強制執行程序當然停止。接管人依本法規定聲請重整，就該受接管保險業於受接管前已聲請重整者，得聲…
- 行政保險法 第149-2條 …接管人依本法規定之重整聲請時，得逕依主管機關所提出之財務業務檢查報告及意見於三十日內為裁定。依保險契約所生之權利於保險業重整時，有優先受償權，並免為重整債權之申報。接管人依本法聲請重整之保險業，不以公開發行股票或公司債之…