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第 16 / 16 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第32條 …十五條、第二十七條至第三十一條、第三十六條及第四十條規定，於證券投資信託事業或證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務適用之。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第37條 …核准得兼營全權委託投資業務之信託業暨得經營全權委託投資業務之證券投資信託事業及證券投資顧問事業為限。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者，得與募集證券投資信託基金之投資或交易決策人員相互兼任。證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7-1條 …事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券投資顧問事業與其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商屬公司法所稱控制與從屬關係者，或…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …：（一）利害關係人為證券投資信託公司、證券投資顧問公司、兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業之公司，依證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法之交易（以下簡稱全委交易）。（二）前目交易之委託報酬與費…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …點五，未滿一年部分按比率計算之。但證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。證券商受託買賣外國有價證券之手續費及其他費用之費率，…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 …交易外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製或合作編製者，不在…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第2條 …之事業。但不包括再保險公司、保險經紀人公司、保險代理人公司、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業及槓桿交易商。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …金融公司、信用卡公司及信託業。（二）證券期貨業：包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商。（三）保險業：包括保險公司、專業再保險公司及辦理簡易人壽保險業務之郵政機構。（四）其…
- 行政金融控股公司法 第36條 …保險公司、保險代理人及經紀人；第七款所定證券業，包括證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業；第八款所定期貨業，包括期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問事業。金融控股公司投資第二項第一款至第九款之事…
- 行政信託業法施行細則 第10條 …券投資顧問業務者，除信託法、本法或其相關法令另有規定外，適用證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法信託業專章之規定。
- 行政信託業法 第3條 銀行經主管機關之許可兼營信託業務，適用本法之規定。證券投資信託事業及證券投資顧問事業依證券投資信託及顧問法之規定兼營信託業務之特定項目，其符合一定條件者，或證券商兼營信託業務之特定項目，應申請主管機關許可；經許可者，適用…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第10條 兼營信託業務之銀行、證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業，其董事及監察人應至少各有一人符合第十四條規定之信託專門學識或經驗。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第13條 …公司業務之經理或與其職責相當之人。二、兼營信託業務之證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業，其內部稽核部門主管。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第4條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券商依本法第三條第二項兼營信託業務者，其得辦理之信託業務特定項目範圍、申請主管機關許可應具備之資格條件、申請程序及登錄作業，應依本法第三條第三項所定辦法辦理。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第8條 …務或證券投資顧問業務者，應自主管機關許可之日起六個月內，備妥證券投資信託事業設置標準或證券投資顧問事業設置標準所定文件，並應符合最近一期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額之規定，於主管機關網際網路申報系統辦理登…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第9條 …型商品管理規則、境外基金管理辦法、證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、期貨信託基金管理辦法或其他法令另有規定外，應依第十條至第十五條規定辦理。前項投資涉及資金之匯出、匯…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 …年者，依實際投資期間按比例計算。但證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法、期貨信託基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。信託業辦理對信託財產具有運用決…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第3條 本辦法所稱金融相關事業，指銀行、證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及其他經主管機關認定之金融相關事業。本辦法所稱與票券金融公司業務密切關聯之企業，指短期票券集中保管結算機構及其他經主管機關認定與票券金融公司業務密…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第2條 …經核准在我國境內發行之債券。五、受益證券及資產基礎證券。六、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。七、信託業發行之共同信託基金。八、在中華民國上市與上櫃交易之股票，該等股票發行公司辦理現金增資發行新股提撥以時價對外公開發行…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第8條 …司投資單一銀行所發行之金融債券、單一企業所發行之公司債、單一證券投資信託事業發行之基金受益憑證、單一信託業發行之共同信託基金、單一境外基金管理機構管理之境外指數股票型基金、單一受益證券或單一資產基礎證券之原始取得成本總餘…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第9條 本辦法施行前，票券金融公司投資證券投資信託事業發行之基金受益憑證，不符本辦法第七條規定者，應自本辦法施行後六個月內調整至符合規定。票券金融公司投資之金融債券、公司債及公債等商品因行使認股、轉換、交換股權，致累積投資單一企…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 …營全權委託投資業務之事業代為運用與管理專設帳簿資產者，不適用證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第二十八條第四項規定。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第22條 …契約及保險商品說明書，除應符合投資型保險資訊揭露應遵循事項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法規定之應載事項外，並應分別載明下列事項：一、保險契約：（一）保險契約轉換條款。（二）越權交易之責任歸…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第8條 …金已取得中央主管機關之推薦函或資格函，或經主管機關核准之國內證券投資信託事業運用自有資金轉投資子公司擔任私募股權基金之普通合夥人。2.其所管理之私募股權基金已依國家發展委員會促進私募股權基金投資產業輔導管理要點申請取得資…
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第32條 …股價指數或指數股票型基金。三、國內外私募之有價證券。四、國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。五、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製或合作編製者，不在…