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行政證券商財務報告編製準則第27條 …。（四十七）其他非流動負債明細表。二、損益項目明細表：（一）經紀手續費收入明細表。（二）承銷業務收入明細表。（三）出售證券利益（損失）明細表。（四）利息收入明細表。（五）員工福利、折舊、攤銷及其他營業費用明細表。前項第一…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第4條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司申請在大陸地區設立代表人辦事處、分公司、子公司或參股投資，應依本辦法報經主管機關許可。前項所定在大陸地區設立分公司、子公司及參股投資事項，並應依本條例規定，向…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第6條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司於大陸地區設立分公司、子公司或參股投資，其累積指撥之營業資金及投資總額，不得超過該保險業或保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司業主權益百分之四十。
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第7條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司已於大陸地區設立代表人辦事處、分公司、子公司或參股投資者，其在大陸地區增設代表人辦事處、分公司、子公司或增加其他參股投資，仍應依本辦法規定辦理。
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第8條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司、大陸地區保險業及陸資保險業為本辦法之申請，其有事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合保險監理之要求，主管機關得不予許可；已許可者，得廢止之。前項之申請，經許…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第16條臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司符合下列各款規定者，得向主管機關申請在大陸地區設立代表人辦事處︰一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第17條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司在大陸地區設立代表人辦事處，應檢附下列書件或資料，向主管機關申請許可：一、申請書。二、董事會議事錄；無董事會者，全體董事同意書。三、最近三年經會計師查核簽證之…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第18條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司在大陸地區設立代表人辦事處，得辦理下列業務，並應符合大陸地區法規之規定︰一、從事保險相關商情之調查。二、從事保險相關資訊之蒐集。三、其他相關聯絡事宜。
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第19條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司經主管機關許可後始得向大陸地區提出申請設立代表人辦事處。變更預定代表人時，應檢附相關資料報主管機關許可；保險業並應檢附變更後之代表人符合第十七條第二項規定之證…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第20條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司於大陸地區設立代表人辦事處後，應依下列規定辦理：一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第21條臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司符合下列各款規定者，得向主管機關申請許可在大陸地區設立分公司或子公司：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第22條臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司在大陸地區設立分公司或子公司，應檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、申請書。二、董事會議事錄；無董事會者，全體董事同意書。三、最近三年經會計師查核簽證之財務報告。四…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第23條臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司經主管機關許可後始得向大陸地區提出申請設立分公司或子公司，裁撤時亦同。臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司應於大陸地區保險業主管機關許可其於大陸地區…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第24條臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司於大陸地區設立之分公司或子公司增減營運資金或資本前，應報經主管機關許可。臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司持有大陸地區子公司之股權讓與他人時，應於…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第25條 …司及其分支機構有下列情事之一者，臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司應即檢具事由及相關資料，向主管機關申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、資本額變動致臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司或保險公…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第26條臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司已於大陸地區設立分公司或子公司者，應於每年度結算日起三個月內，檢具該分公司或子公司之下列資料，報請主管機關備查：一、分公司或子公司及其分支機構之基本資料及營運狀況資料…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第28條臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司符合下列各款規定者，得向主管機關申請許可參股投資大陸地區保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近三年未…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第29條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司在大陸地區參股投資，除主管機關另有規定外，應檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、申請書。二、投資計畫書，其內容應載明下列事項：（一）投資計畫：應含投資策略目…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第30條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司經主管機關許可後始得向大陸地區提出申請參股投資，並應於大陸地區保險業主管機關許可後，立即通報主管機關。臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第31條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司轉讓其參股投資之持股，應於事前檢具相關資料報主管機關備查。
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第32條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司增加參股投資金額，應依第二十九條規定，向主管機關申請許可。臺灣地區保險業擬增加參股投資大陸地區保險業，其持股比率如超過該大陸地區保險業之已發行有表決權股份總數…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第33條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司於大陸地區參股投資者，有下列情形之一時，應即檢具下列事項之相關資料，向主管機關申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、資本額變動致臺灣地區保險業、保險代理人…
行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法第34條臺灣地區保險業、保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司應於主管機關指定之資訊申報系統填報參股投資大陸地區保險業及保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司之基本資料及營運狀況資料，如有異動時應確實更新。
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第2條 …員會（以下簡稱本會）之許可。申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限。證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第8條 …同時委任一家以上之期貨交易輔助人。前項委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之結算會員資格，並應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構，依本國期貨結算機構之規定，繳存交割結算基金。
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第11條 …輔助業務，應檢具下列書件，向本會申請許可。但金融機構兼營證券經紀業務者，應另檢具目的事業主管機關核准之文件：一、申請書。二、章程或相當章程之文件。三、營業計畫書：載明期貨交易輔助業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第14條 …務為限，並應檢具下列書件，向本會申請許可。但金融機構兼營證券經紀業務者，應另檢具目的事業主管機關核准之文件：一、申請書。二、營業計畫書：載明分支機構期貨交易輔助業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練及場地設備概況。…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第17條 …保管業務，並符合本會所定條件之銀行。期貨交易輔助人為兼營證券經紀業務之金融機構者，應將其營業保證金繳存於其他金融機構。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。證券商經營期貨交易輔助業務所繳存之營業保證金不得…
行政證券商管理規則第9條 …商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。四、經營二種以上證券業…
行政證券商管理規則第18-1條 …前項之限制；其超過部分，應於併購後六個月內符合規定。專營證券經紀業務之證券商僅得依前條第一項第四款或第一項之轉投資方式擇ㄧ持有單一公司股份。