「內部控制制度」的搜尋結果
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第 16 / 16 頁- 行政虛擬資產服務法 第52條 …所定辦法中有關財務、業務管理之規定。三、未依第十四條規定建立內部控制制度、內部稽核制度、資通系統之安全管理制度、營運資訊之管理及保密政策或營運持續性政策、或採取適當程序或措施，或未確實執行。四、未依第十五條規定訂定內部作…
- 行政專營電子支付機構負責人資格條件兼職限制及其他應遵行事項準則 第14條 …務、風險管理、業務、商務、法務、會計、企業社會責任等課程，或內部控制制度、財務報告責任、防制洗錢及打擊資恐相關課程。第一項所稱專業訓練機構，指依金融控股公司及銀行業訓練機構審核原則所認定之訓練機構。
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第5條 …詢相關資料，並留存查詢紀錄備查，以作為保險業作業委外執行本身內部控制制度及管理督導受委託機構建立內部控制制度之一環。
- 行政保險業辦理不動產投資管理辦法 第3條 …程序（包括以群組整體認定及以個案認定之不動產管理機制）。六、內部控制制度（包括風險管理措施、定期評估方式及管理機制等）。七、內部稽核制度（包括內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤等）。八、指定…