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第 16 / 115 頁- 行政證券期貨控股事業管理規則 第2條 本規則所稱證券期貨控股事業，係指持有證券交易所、期貨交易所、集中保管事業、櫃檯買賣事業及其他經主管機關核准之事業等百分之百股份之控股事業。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第4條 …業務範圍如下：一、證券期貨控股事業得投資下列事業：（一）證券交易所。（二）期貨交易所。（三）櫃檯買賣事業。（四）集中保管事業。（五）結算事業。（六）其他經主管機關核准之事業。二、對前款被投資事業之管理。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第8條 …股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無證券交易法第五十三條、期貨交易法第二十八條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、受僱人名冊及資格證明。七、其他經主管機關規定之書件。證券期貨控股事業辦理公司登記…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …東會或董事會決議。二、董事、監察人或經理人之異動。三、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。四、負責人及受僱人因執行職務涉訟或受訴訟上之判決，或為破產人、強制執行之債務人，或有銀行退票、拒絕往來…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第19條 證券期貨控股事業之董事、監察人、經理人不得有證券交易法第五十三條及期貨交易法第二十八條第一項所定各款之情事；受僱人不得有證券交易法第五十四條第一項及期貨交易法第二十八條第一項所定各款之情事。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第22條 …：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣、期貨交易活動及金融商品交易。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務相關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第1條 本準則依證券交易法第八十六條第二項及第八十七條第二項之規定訂定之。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第5條 …委託人交割款券轉撥同意書」，或依規定免簽具前揭同意書而已辦理交易確認並留存紀錄者，不在此限。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第6條 …告書應記載委託人姓名、帳號、成交日期、交割日期、委託書編號、交易別、證券名稱、股數、單價、成交金額、手續費、債息、證交稅款、利息累計稅款、應收或應付金額；屬信用交易者，另應記載信用帳號、融資金額或融券擔保品、融資自備款或…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第9條 …對帳單應記載委託人姓名、住址、帳號、買進或賣出證券之年月日、交易類別、證券名稱、單價、數量、成交金額。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第11條 委託書、買賣報告書及對帳單，其保存期限依臺灣證券交易所證券商帳表憑證保存年限表之規定辦理。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第12條 以電子式交易型態（語音、網際網路、專線、封閉式專屬網路等）委託買賣者，證券商免製作、免代填委託書，惟仍應即時製作留存買賣委託之相關書面紀錄憑核，並需每日經相關主管簽章後至少留存二個月。前項相關書面紀錄，其內容應包括委託人…
- 行政存款保險條例 第24條 …公司之其他子公司或農會、漁會非信用部門，有不當資金移轉或財產交易，致有損及保險賠款特別準備金之虞時，存保公司得報經主管機關或農業中央主管機關同意後，對其所從屬金融控股公司、該控股公司之其他子公司或農會、漁會非信用部門查核…
- 行政存款保險條例 第40條 依證券交易法公開發行股票之要保機構，經存保公司依第二十八條第一項第二款、第三款或第二十九條第一項規定辦理時，應以契約簽訂日為事實發生日，依證券交易法第三十六條第二項規定辦理公告並申報。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …規定出具估價報告書之重要內容，並敘明專業估價者及其估價人員與交易當事人有無財務會計準則公報第六號所定之關係人或實質關係人之情事。（四）投資標的上之負擔及對該等負擔之處理方式。（五）投資標的之管理及處分方法。（六）投資標的…
- 行政金融機構合併法 第4條 …券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券金融事業、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問事業。（三）保險業：包括保險公司、保險合作社及其他經主管機關核定之機構。二、合併：指二家或二家以上之金融機構合為一家…
- 行政金融機構合併法 第8條 …設機構對債權人、基金受益人、保險契約權利人、證券投資人或期貨交易人之保障方式。四、存續機構之章程變更事項或新設機構之章程。
- 行政金融機構合併法 第9條 金融機構合併時，除公開發行股票之公司應依證券交易法第三十六條第三項規定，於事實發生之日起二日內辦理公告並申報外，應依前條規定為合併之決議後，於十日內公告決議內容及合併契約書應記載事項，得不適用公司法第七十三條第二項及其他…
- 行政金融機構合併法 第13條 …發生之印花稅及契稅，一律免徵。二、其移轉之有價證券，免徵證券交易稅。三、其移轉貨物或勞務，非屬營業稅之課徵範圍。四、消滅機構依銀行法第七十六條規定承受之土地，因合併而隨同移轉予存續機構或新設機構時，免徵土地增值稅。五、消…
- 行政金融機構接管辦法 第9條 …法第三十三條之三同一人、同一關係人或同一關係企業之授信或其他交易所為之限制，及票券金融管理法第三十條同一企業、同一關係人或同一關係企業辦理短期票券之保證、背書所為之限制。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第5條 …化條例、不動產證券化條例、電子票證發行管理條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第18條 …人無第五條第一項各款情事之書面聲明。十一、兩週以上之模擬跨行交易紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延長，延展期限不得超過三個月，並以一次為限，未經核准延展者，主管機關得廢止其許可。
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …，並於次年三月三十一日前提報法務部調查局備查。前項通報紀錄、交易憑證及年度報告，應以原本方式保存五年。
- 行政信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法 第2條 …，不再計入風險性資產總額。六、信用風險加權風險性資產：指衡量交易對手不履約，致信用合作社產生損失之風險。該風險之衡量以信用合作社資產負債表內表外交易項目乘以加權風險權數之合計數額表示。七、市場風險應計提之資本：指衡量市場…
- 行政動產擔保交易法 第1條 為適應工商業及農業資金融通及動產用益之需要，並保障動產擔保交易之安全，特制定本法。
- 行政動產擔保交易法 第2條 本法所稱動產擔保交易，謂依本法就動產設定抵押，或為附條件買賣，或依信託收據占有其標的物之交易。
- 行政動產擔保交易法 第3條 動產擔保交易，依本法之規定，本法無規定者，適用民法及其他法律之規定。
- 行政動產擔保交易法 第4條 …未滿二十噸之動力船舶或未滿五十噸之非動力船舶，均得為動產擔保交易之標的物。前項各類標的物之品名，由行政院視事實需要及交易性質以命令定之。
- 行政動產擔保交易法 第4-1條 動產擔保交易之標的物，有加工、附合或混合之情形者，其擔保債權之效力，及於加工物、附合物或混合物。但以原有價值為限。
- 行政動產擔保交易法 第5條 動產擔保交易，應以書面訂立契約。非經登記，不得對抗善意第三人。債權人依本法規定實行占有或取回動產擔保交易標的物時，善意留置權人就動產擔保交易標的物有修繕、加工致其價值增加所支出之費用，於所增加之價值範圍內，優先於依本法成…