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第 153 / 200 頁- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 …、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、業務經營未依內部控制制度有效執行。四、董事、監察人或被指派擔任期貨顧問事業之經理人有期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事。五、其他為保護公益，認有必要。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 期貨顧問事業得經營下列業務：一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、辦理前款有關之講習及出版品。三、其他經主管機關核准之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第5條 …控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或期貨相關機構通知變更者，應於期限內變更。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第9條 期貨顧問事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第…
- 行政國際金融業務條例 第3條 …管機關特許，在中華民國境內，設立會計獨立之國際金融業務分行，經營國際金融業務：一、經中央銀行指定，在中華民國境內辦理外匯業務之外國銀行。二、經政府核准，設立代表人辦事處之外國銀行。三、經主管機關審查合格之著名外國銀行。四…
- 行政國際金融業務條例 第4條 國際金融業務分行經營之業務如下：一、收受中華民國境外之個人、法人、政府機關或境內外金融機構之外匯存款。二、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣授信業務。三、對於中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金…
- 行政國際金融業務條例 第22-3條 …機關特許，在中華民國境內，設立會計獨立之國際證券業務分公司，經營國際證券業務。依前項規定設立之國際證券業務分公司，應專撥營業所用資金；其最低金額，由金管會定之。第一項申請特許應具備之條件、程序、應檢附之文件及其他應遵行事…
- 行政國際金融業務條例 第22-4條 國際證券業務分公司經營之國際證券業務如下：一、對於中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構銷售其總公司發行之外幣公司債及其他債務憑證。二、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣有價證券或其他經主管…
- 行政國際金融業務條例 第22-7條 國際證券業務分公司經營國際證券業務之所得，免徵營利事業所得稅。但對中華民國境內之個人、法人、政府機關或金融機構辦理第二十二條之四第一項各款業務之所得，其徵免應依照所得稅法規定辦理。國際證券業務分公司經營國際證券業務之銷售…
- 行政國際金融業務條例 第22-8條 國際證券業務分公司經營國際證券業務，準用第八條至第十條、第十八條至第二十條及第二十一條之一規定。
- 行政國際金融業務條例 第22-12條 …機關特許，在中華民國境內，設立會計獨立之國際保險業務分公司，經營國際保險業務：一、經金管會許可，在中華民國境內經營保險業務之保險業。二、經金管會許可，在中華民國境內經營保險業務之外國保險業。前項所稱保險業，指財產保險業、…
- 行政國際金融業務條例 第22-13條 國際保險業務分公司經營之國際保險業務如下：一、辦理下列以外幣收付之保險業務：（一）要保人為中華民國境外個人、法人、政府機關或金融機構，且被保險人為中華民國境外個人之人身保險業務。（二）要保人為中華民國境外個人、法人、政府…
- 行政國際金融業務條例 第22-15條 …，不受管理外匯條例及保險法有關規定之限制。國際保險業務分公司經營國際保險業務，有關財務、業務、資金運用、風險管理、主管機關檢查或委託其他適當機構、專業經驗人員檢查及其他應遵行事項之辦法，由金管會會同中央銀行定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-16條 國際保險業務分公司經營國際保險業務之所得，免徵營利事業所得稅。但其資金在中華民國境內運用所生之所得，其徵免應依照所得稅法規定辦理。國際保險業務分公司經營國際保險業務之銷售額，免徵營業稅。但其資金在中華民國境內運用所生之銷…
- 行政國際金融業務條例 第22-17條 國際保險業務分公司經營國際保險業務，準用第八條、第十條、第十八條至第二十條及第二十一條之一規定。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …董事、監察人或持股超過百分之十之大股東股權之大量移轉或更換、經營權之改變及其他足以影響投資人權益之重要事項與其對公司之影響，如更早年度之資訊對瞭解公司發展有重大影響時，亦應一併揭露。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …，股權之大量移轉或更換對公司之影響、風險及因應措施。（十一）經營權之改變對公司之影響、風險及因應措施。（十二）其他重要風險及因應措施。二、訴訟或非訟事件：（一）公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。前項第二款所稱關係企業，係指符合公司法第三百六十九條之一規定者。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募普通股之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自價款收足後迄資金運用計畫完成，私募公司債之資金運用情形、計畫執…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募特別股之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募海外存託憑證之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募員工認股權憑證執行取得股款之資金運用情形、計畫執…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 公司之經營應記載下列事項：一、業務內容：（一）業務範圍：列明公司所營業務之主要內容及其營業比重、公司目前之商品（服務）項目及計畫開發之新商品（服務）。（二）產業概況：說明產業之現況與發展，產業上、中、下游之關聯性，產品之…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …用途及其所營事業與公司業務之關聯性、預計投資損益情形及對公司經營之影響。如持有該轉投資事業普通股股權百分之二十以上者，應列明轉投資事業預計之資金運用進度、資金回收年限、資金回收之前各年度預計產生之效益與其對公司獲利能力及…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第27條 …債能力：1.流動比率。2.速動比率。3.利息保障倍數。（三）經營能力：1.應收款項週轉率。2.平均收現日數。3.存貨週轉率。4.應付款項週轉率。5.平均銷貨日數。6.不動產、廠房及設備週轉率。7.總資產週轉率。（四）獲利…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …。（二）受讓（讓與）他公司部分營業、研發成果後，目前與未來之經營策略及對公司研發、技術、銷售獲利能力與產能之影響。三、期後事項：自會計師出具最近年度查核報告或最近期查核或核閱報告後，至公開說明書刊印日止，此段期間若有足以…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第30條 財務狀況及經營結果檢討分析應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度營業收入、營業純益及稅前純益重大變動之主要原因及預…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第32條 …條件之公司應揭露氣候相關資訊（附表六十三之一）。六、履行誠信經營情形及與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因。（附表六十四）七、公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式。八、最近年度及截至公開說明書刊印日…