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第 151 / 200 頁- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …表十八）、董事、監察人或持股比率百分之五以上股東之移轉股權、經營權之改變（附表十九）及其他重要紀事。5.受託機構之信用評等。（二）事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底受託機構或特殊目的公司之法人股東下列資料：1.股…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 金融機構作業委外應在不影響健全經營、客戶權益及相關法令遵循之原則下，依董（理）事會核定之委外內部作業規範辦理。但外國金融機構在臺分支機構（包括外國銀行在臺分行及外國信用卡公司）之核定，得由經總機構授權之人員為之。前項所稱…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第21條 …構作業委外不得違反法令強制或禁止規定、公共秩序及善良風俗，對經營、管理及客戶權益，不得有不利之影響，並應確保遵循銀行法、洗錢防制法、個人資料保護法、消費者保護法及其他法令之規定。金融機構辦理作業委外應確實遵守相關法令及銀…
- 行政大陸地區物品勞務服務在臺灣地區從事廣告活動管理辦法 第5條 …就主管機關許可之營業項目及經目的事業主管機關依相關法規許可得經營之業務項目。五、依臺灣地區與大陸地區空運直航許可管理辦法，取得許可營運兩岸航線之大陸地區民用航空運輸業，就其許可之營運項目。六、依試辦金門馬祖澎湖與大陸地區…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第2條 …及證券商。前項所稱銀行不包括信託投資公司；所稱證券商限於同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。證券商以申請兼營短期票券之經紀或自營業務為限。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …、經紀或自營業務之部門或分支機構。二、市場環境評估。三、業務經營之原則及方針。四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（包括業務人員名冊及資格證明文件）。六、業務手冊（包括作業流程、會計處理…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第2條 …。五、信用卡公司：指經主管機關許可，以股份有限公司組織並專業經營信用卡業務之機構。六、外國信用卡公司：指依照外國法律組織登記，並在中華民國境內依公司法及本辦法規定專業經營信用卡業務之分公司。七、信用卡業務機構指下列機構：…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第4條 …、發起人之資金來源說明。五、營業計畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、效益評估。六、預定總經理、副總經理等負責人之資料。七、信用卡公司章程。八、信用卡業務章則及業務流程。九、信用卡…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第5條 …相當文件認證書。三、分公司之營業計畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、效益評估。四、擬指派擔任我國之分公司經理人履歷及相關證明文件。五、分公司之信用卡業務章則及業務流程。六、分公司…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第6條 …章程或相當公司章程文件。四、營業計畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、效益評估。五、董事會或理事會會議紀錄。六、信用卡業務章則及業務流程。七、信用卡業務各關係人間權利義務關係約定書…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第8條 …主管機關限期補正事項未補正者。三、經主管機關認定無法健全有效經營者。四、其他不符合本辦法規定者。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第10條 …業執照後經發覺原申請事項有虛偽情事，或經主管機關認定未能有效經營業務，其情節重大者，或滿六個月尚未開始營業者，主管機關得撤銷或廢止其設立許可，限期繳銷執照，並通知經濟部。但有正當理由經主管機關核准者，得予延展開業，延展期…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第26條 …收單機構應依主管機關規定辦理爭議帳款處理事宜。十一、收單機構經營業務應以公平、合理方式為之，向特約商店收取費用應考量相關作業成本、交易風險及合理利潤等，訂定合理之定價，不得以不合理之收費招攬或從事收單業務。依前項第八款規…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第36條 …業務有重大影響者。四、締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與或他人經常共同經營之契約者。五、發生或可預見之重大虧損案件。六、重大營運政策之改變。七、其他足以影響營運或股東權益之重大情事者。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第38條 銀行公會為會員之健全經營及維護同業聲譽，應辦理下列事項：一、協助主管機關推行、研究信用卡業務之相關政策及法令。二、訂定並定期檢討共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查，變更時亦同。三、就會員所經營業務，為必要監督或…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第3條 …部控制制度處理準則訂定內部控制制度。國際證券業務分公司業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第12條 …理外幣衍生性金融商品業務，應事先評估其風險及效益，並訂定相關經營策略及作業準則，向金管會申請。國際證券業務分公司經核准辦理外幣衍生性金融商品業務後，對於個別外幣衍生性金融商品之辦理，除經主管機關核准者外，計價幣別不得為新…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第8條 …營業計畫概要、未來發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響。前一年度營業結果應就上年度國內外金融環境、信用合作社組織變化情形、營業計畫及經營策略實施成果、預算執行情形、財務收支及獲利能力分析、研究發展狀況…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。四、最近年度理事、監事、經理人其持有社股數變動情形。社股轉讓之相對人為關係人者，應揭露該相對人之姓名、與信用合作社、理事、監事、經理…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 營運概況應記載下列事項：一、業務內容：（一）說明各業務別經營之主要業務、各業務資產及（或）收入占總資產及（或）收入之比重及其成長變化情形，業務別之分類舉例如下：1.消費金融業務。2.企業金融業務。3.電子金融業務4.投資…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …項目，並說明最近二年度各項財務比率變動原因。（附表十）（一）經營能力。（二）獲利能力。（三）財務結構。（四）成長率。（五）現金流量。（六）流動準備比率。（七）依本法第三十七條準用銀行法第四十四條規定計算之自有資本與風險性…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …風險及因應措施。（六）業務集中所面臨之風險及因應措施。（七）經營權之改變對信用合作社之影響、風險及因應措施。（八）訴訟或非訟事件。應列明信用合作社及其理事、監事、總經理已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …透明度之揭露。八、履行社會責任情形。（附表十八）九、履行誠信經營情形及採行措施。（附表十九）十、其他足以增進對信用合作社內部管理運作情形瞭解之重要資訊。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 本條文有附件第14條 …應經會計師查核簽證，並應依金融監督管理委員會主管財團法人誠信經營指導原則（如附件五），訂定誠信經營規範。
- 行政期貨交易所設立標準 第5條 …款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設立者，於辦理法人登記後，始得動用；並除自行撤回或未經許可設立或經撤銷許可者，由本會通知領回外，該款項不得分散存放、辦…
- 行政期貨交易所設立標準 第6條 …六、已依前條規定存入款項之證明文件。七、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、發起人名冊（格式如附件二）及各發起人出具無本法第二十八條規定情事之聲明文件。九、未來…
- 行政期貨交易所設立標準 第11條 …款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設立者，於公司辦理設立登記後，始得動用；並除自行撤回或未經許可設立或經撤銷許可者，由本會通知領回外，該款項不得分散存放…
- 行政期貨交易所設立標準 第12條 …依前條第一項規定存入款項之證明文件。七、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、發起人出具無本法第二十八條規定情事之聲明文件。九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第2條 輔導信用合作社之工作目標在於促進其健全經營，藉由輔導各項經營管理制度及改進業務缺失，以保障存款人權益。
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第4條 輔導機關（構）輔導信用合作社業務經營之工作項目如下：一、輔導釐定業務規章，建立各項經營管理制度及成本觀念。二、輔導依信用合作社統一會計制度處理會計帳務及編製各項表報。三、輔導建立內部控制制度，並落實遵守法令主管制度之執行…