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第 15 / 19 頁- 行政境外基金管理辦法 第21條 …境外基金銷售機構辦理前，應協助投資人辦理後續境外基金之買回、轉換或其他相關事宜。
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …明將依本會之要求，提供該境外基金機構有關境外基金申購、買回或轉換等之相關簿冊及涉及投資人權益之相關資料予本會查閱。十、境外基金管理機構出具符合第二十三條第一項第一款至第五款規定之聲明書。十一、境外基金管理機構最近期之財務…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …辦理款項之收付。依前項第三款規定辦理申購款項收付者，其買回、轉換、孳息分派及清算等款項，應由境外基金機構透過證券集中保管事業指定之銀行帳戶匯至投資人指定之銀行帳戶；境外基金機構不得接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事…
- 行政境外基金管理辦法 第35條 …付者，應與證券集中保管事業簽訂契約，其辦理投資人申購、買回、轉換、孳息分派及清算等事項之資訊傳輸，應經證券集中保管事業辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …明其關係。二、代理募集及銷售之境外基金簡介。三、申購、買回及轉換境外基金之方式：（一）最低申購金額。（二）價金給付方式。（三）每營業日受理申請截止時間，及對逾時申請文件之認定及處理方式。（四）申購、買回及轉換之作業流程。…
- 行政境外基金管理辦法 第43條 總代理人及銷售機構辦理境外基金申購、買回或轉換事宜，應依據境外基金公開說明書及投資人須知之記載，公平對待所有基金投資人，不得有延遲交易之情事。
- 行政境外基金管理辦法 第44條 …人及銷售機構應依所定之受理截止時間，辦理境外基金申購、買回或轉換事宜。總代理人及銷售機構辦理前項業務，除能證明投資人係於受理截止時間前提出申請者外，不得任意更改。
- 行政境外基金管理辦法 第48條 境外基金機構應於投資人申購、買回或轉換境外基金時，自行或委任總代理人製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人。總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購、買回或轉換境外基金者，應製作並交付書面或電子檔案之交易確…
- 行政境外基金管理辦法 第49條 境外基金之申購、買回、轉換、交易確認書或對帳單及其他有關之文件，其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。投資人如非以書面方式提出申請者，其相關作業系統須具有明確記載受理申請日期及時間之功能，並保留稽核軌跡二個月以上…
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …各項目：一、現金及約當現金：（一）庫存現金、活期存款及可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）期貨商應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …帳面金額、發行地區及其他有關約定限制條款等。如所發行之債券為轉換公司債者，並應註明轉換辦法及已轉換金額。（二）應付公司債之溢價、折價為應付公司債之評價項目，應列為應付公司債之加項或減項，並按有效利息法，於債券流通期間內加…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第16條 …企業持有期貨商之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。（二）資本公積：指期貨商發行金融工具之權益組成部分及期貨商與業主間之股本交易所產生之溢價，包括超過票面金額發行股票溢價、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第31條 …轉由其他基金銷售機構辦理前，應協助投資人辦理後續基金之買回、轉換或其他相關事宜。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …額、利率、償還方法及期限、發行價格及幣別、發行地、受償順位、轉換或交換條件、已發行之金融債券有無依約履行。屬私募金融債券者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …格條件、認購數量、與銀行關係、參與銀行經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資金運用情形、計畫執行進…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。證券投資信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …項第八款及第十三款所稱公司債應包括該公司所發行之普通公司債、轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債等債券。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第24條 …未達成立條件時，該傘型基金即不成立。（二）子基金間不得有自動轉換機制，子基金間之轉換應由投資人申請方得辦理，其轉換費用得由證券投資信託事業自行訂定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …，不得投資下列標的：一、股票。二、具有股權性質之有價證券。但轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債及由金融機構發行具損失吸收能力之債券不在此限。三、結構式利率商品。但正向浮動利率債券不在此限。證券投資信託事業運用債券型基…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第50條 …要投資標的者，應於名稱中標明結構式利率商品或類似文字。基金以轉換公司債、附認股權公司債或其他具有股權性質之有價證券為主要投資標的者，應於名稱中標明主要投資標的之文字。前二項基金不得以債券型基金為名，並不得於受益人買回受益…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第88條 …事業於基金合併公告日後至合併基準日前二日止，受益人申請買回或轉換同一證券投資信託事業之其他基金，不得收取任何費用。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第14條 銀行辦理衍生性金融商品有涉及新臺幣及外幣之轉換部分，應依外匯收支或交易申報辦法之規定辦理。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …分紅保單紅利。六、減額繳清保險及展期定期保險之規範。七、契約轉換規定及限制。八、被保險人職業或職務拒保之範圍。九、保險費墊繳之方式。十、保單借款條文及借款利率之決定方式。十一、繳費方法及優惠方式。十二、預定附加費用率：包…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …各項目：一、現金及約當現金：（一）庫存現金、活期存款及可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）發行人應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …帳面金額、發行地區及其他有關約定限制條款等。如所發行之債券為轉換公司債者，並應註明轉換辦法及已轉換金額。（二）應付公司債之溢價、折價為應付公司債之評價項目，應列為應付公司債之加項或減項，並按有效利息法，於債券流通期間內加…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第11條 …企業持有發行人之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資本公積：指發行人發行…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第25條 …投資或待出售之不動產、廠房、設備、無形資產、探勘及評估資產於轉換日除依第二十六條規定選擇使用認定成本豁免項目者外，應按前項規定追溯適用國際會計準則第四十號、第十六號、第三十八號及國際財務報導準則第六號之規定。
- 行政證券交易法 第28-2條 …、轉讓股份予員工。二、配合附認股權公司債、附認股權特別股、可轉換公司債、可轉換特別股或認股權憑證之發行，作為股權轉換之用。三、為維護公司信用及股東權益所必要而買回，並辦理銷除股份。前項公司買回股份之數量比例，不得超過該公…