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第 15 / 53 頁- 行政證券商同業公會業務管理規則 第3條 …券交易法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管理事項。五、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。六、關於會員業務紛爭調處或仲裁事項。七、關於會員違反本法或其他有關法令、證券商同業…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第11條 …戶提供銀行保證。前項擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。三、得為融資融券交易之有價證券。證券商應逐日計算每一客戶所繳擔保品價值與證券商貸與客戶有價證券金額之比率，其低於規定之比率時，應即通知客戶於限期內補繳…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第31條 證券商辦理中央登錄公債借貸業務之券源，以下列為限：一、自有中央登錄公債。二、自證券櫃檯買賣中心借券系統借入者。三、因附賣回交易所取得者。四、自客戶借入者。五、自其他辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入者。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第32條 證券商辦理中央登錄公債借貸業務，應與客戶簽訂借貸契約。前項借貸契約內容至少應載明下列事項：一、交易與確認方式。二、交易確認書件應記載事項。三、借貸期間。四、手續費費率及以年百分率揭示之借券費率。五、返還方式及提前返還條件…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第33條 證券商辦理中央登錄公債借貸業務，應向借券客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證，其擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。前項擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為向證券櫃檯買賣中心借券系統借券之擔保。二…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第34條 中央登錄公債借券期間自借貸交易成交日起算，不得逾六個月，且不得跨越其借貸標的及以中央登錄公債為擔保品之各該公債付息日之前二營業日。但證券商與客戶間已就中央登錄公債本息支領之稅負及相關費用另於事前以書面約定者，得從其約定。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第35條 中央登錄公債借貸之交付及返還，應依經理中央登錄債券作業要點規定採轉讓登記方式辦理。但分割公債之交付及返還，應採帳簿劃撥方式辦理。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第36條 設質之中央登錄公債不得作為借貸標的或擔保品。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第37條 證券商出借中央登錄公債加計附買回交易之餘額不得超過其淨值百分之六百。但兼營證券業務之金融機構另依主管機關相關規定辦理。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第38條 …項、第十九條、第二十一條、第二十五條及第二十六條規定，於中央登錄公債借貸業務準用之。證券商與其他辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入或出借中央登錄公債，除第十一條第一項、第三項、第四項及第三十三條第一項至第三項…
- 行政金融機構接管辦法 第5條 …融機構原未印製實體股票者，於廢止公開發行後，仍維持無實體股票登錄。
- 行政信託業設立標準 第9條 …務特定項目範圍、申請主管機關許可應具備之資格條件、申請程序及登錄作業，應依本法第三條第三項所定辦法辦理。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第10條 …營業務，應於主管機關指定之網際網路申報系統完成新增營業項目之登錄後，始得辦理。票券金融公司辦理外幣債券經紀自營業務應依證券商相關規定辦理申報事宜。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第2條 短期票券之發行登錄、集中保管、帳簿劃撥及相關事宜，依本辦法之規定；本辦法未規定者，依集中保管機構營業規章之規定。前項短期票券不包括登記形式國庫券。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第3條 …於商品交易或勞務提供而產生，且經受款人背書之本票或匯票之發行登錄，不適用本辦法。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第4條 …項收付之機構。四、參加人：指於集中保管機構開設劃撥帳戶或發行登錄帳戶之票券商、清算交割銀行或發行人。五、自有部位：指以買斷交易買入之短期票券。六、待交割部位：指買賣時，應交付買受人之短期票券。七、附賣回部位：指以附賣回條…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第5條 …行人發行登記形式短期票券，應委託票券商向集中保管機構開設發行登錄帳戶，辦理發行登錄。前項發行人為銀行者，得自行向集中保管機構開設發行登錄帳戶，辦理發行登錄。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第6條 票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割，應由集中保管機構以帳簿劃撥方式為之；以集中保管機構登錄或保管之短期票券為設質標的者，其設質之交付，亦同。前項帳簿劃撥，票券商及清算交割銀行應於中央銀行…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第7條 投資人以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割，應委託清算交割銀行向集中保管機構辦理帳簿劃撥；以集中保管機構登錄或保管之短期票券為設質標的者，其設質之交付，亦同。前項帳簿劃撥，投資人應於清算交割銀行開設劃撥帳戶及…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第8條 參加人向集中保管機構申請開設發行登錄帳戶或劃撥帳戶，應檢具開戶申請書、印鑑及相關書件。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第15條 …券，應委託票券商將發行及登記相關文件送交集中保管機構辦理發行登錄；其內容及作業要點，由集中保管機構會商票券金融商業同業公會定之，並分別函報主管機關及中央銀行備查。前項發行及登記相關文件，應由受委託之票券商負真偽之責。銀行…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第19條 集中保管機構登錄之登記形式短期票券，逾發行到期日未辦理兌償程序，且已繳納稅款者，集中保管機構得依持有人之申請，發給該登記形式短期票券債權證明書。前項持有人為投資人時，其申請應委託清算交割銀行辦理之。第一項債權證明書，由集…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第21條 以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割，應以款券同步方式辦理交割。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第35條 集中保管機構登錄或保管之短期票券，應由集中保管機構代持有人辦理提示兌償，並依相關規定扣繳稅款。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第6條 …管機關網際網路申報系統或主管機關指定之網站完成新增營業項目之登錄，登錄前應經總經理及法令遵循主管二人確認所登錄業務項目符合法令規定，且備妥中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）同意入會及已依本法第三十四條規定提存…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第7條 …構許可證照，並於主管機關網際網路申報系統或主管機關指定之網站登錄營業項目，營業項目為辦理總機構信託業務專責部門經主管機關核准辦理之信託業務，登錄前應經總經理及法令遵循主管二人確認所登錄業務項目符合法令規定，且向主管機關申…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第13條 …管機關網際網路申報系統或主管機關指定之網站完成終止營業項目之登錄。前項申請書應載明下列事項：一、擬終止兼營之業務及理由。二、具體說明對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政保險公證人管理規則 第6條 …管機關核准者，該保險業人員得充任公證人公司之負責人。十一、已登錄為保險業務員。十二、執業證照經主管機關撤銷尚未滿五年。十三、涉及專門職業及技術人員之保險從業人員特種考試重大舞弊行為，經有期徒刑裁判確定。十四、曾犯偽造文書…
- 行政保險業監管及接管辦法 第9條 …保險業原未印製實體股票者，於廢止公開發行後，仍維持無實體股票登錄。
- 行政國軍退除役官兵支領退休俸贍養金或生活補助費人員使用自來水優待付費辦法 第4條 …費，應向當地自來水事業繳驗備役軍人眷屬身分證及戶口名簿，並應登錄軍眷姓名為戶名，其付費之優待，自申請月份起開始。前項申請使用自來水優待付費以一個供水戶為限，分住數處而符合優待條件者，應擇一個供水戶申請優待。