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第 15 / 17 頁- 行政工業銀行設立及管理辦法 第14條 …達A-3等級以上或長期信用評等達BBB-等級以上。二、經穆迪投資人服務公司（Moody'sInvestorsService）、評定，短期信用評等達P-3等級以上或長期信用評等達Baa3等級以上。三、經惠譽公司（Fitch…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …反第十五條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方式，誘使投資人參加證券投資分析活動。三、對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優。四、於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項，或有其他…
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …限制、標的及比率。（三）基金風險等級，及足以承擔該基金風險之投資人風險承受等級。（四）募集發行方式、預計募集發行期間、募集發行計畫對金融證券市場可能產生影響及效益之評估。（五）本共同信託基金成立與不成立之要件及不成立時之…
- 行政共同信託基金管理辦法 第9條 …基金之名稱、種類、計價幣別、風險等級，及足以承擔該基金風險之投資人風險承受等級。二、有特定運用標的者，該標的之內容及評價標準。三、受益人之權利、應負擔費用、租稅項目及計算方式等事項。四、運用管理之基本方針、範圍及限制。五…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …受高資產客戶委託依第六條之一至第六條之四規定，及接受專業機構投資人或高淨值投資法人委託依第六條之二第三項規定辦理者外，應依境外結構型商品管理規則規定辦理，其未規定者，應適用本規則之相關規定。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 本規則所稱專業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …分了解證券商提供金融商品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件方式買入之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …或外國店頭市場交易者為限，且不適用第一項第二款規定。專業機構投資人如經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券，證券商得接受其委託買賣之有價證券，除前二項所列外，不受第一項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …期債務信用評等取代之。符合前條規定條件之證券商得接受專業機構投資人、高淨值投資法人、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人委託買賣前項境外結構型商品。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品相關資訊予中文需求投資人。二、發生投資爭議涉及發行機構或保證機構之責任者，境內之代理人應協助證券商處理並擔任投資爭議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。三、境外金融商品如發生重大影…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 …外國有價證券契約，應報請證券商同業公會備查。證券商與專業機構投資人或高淨值投資法人簽訂之受託買賣外國有價證券契約，其應行記載事項得視雙方當事人業務需要訂定之，不受第二項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 證券商受託買賣外國有價證券，除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 …集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的、商品理解等特性…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …商受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之資訊…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推介。推介對象為非專業投資人者，證券商並應遵守下列事項：（一）須事先取得委託人書面同意證券商向其推介，該同意書應為單張且不得併入其他約據中。委託人得隨時以書面終止證券商向其推介之同意…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 …證券，再以受託買賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行與委託人為該發行條件以外之約定。三、證券商與委託人另行約定於固定期日受理委託…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 證券商接受委託人委託買進之外國有價證券，除專業機構投資人、高淨值投資法人及高資產法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 證券商受託買賣外國有價證券，其提供予投資人之資料或對證券市場、產業或個別證券之研究報告，應以其本公司或經授權證券商使用者為限，並應以證券商名義提供，及摘譯為中文，以利投資人閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …之費率（有價證券有年限者應包含年化費率）告知委託人；以非專業投資人為對象而受託買賣之有價證券，前項收取費率範圍依有價證券年限，每年不得超過受理買賣該有價證券總金額之百分之零點五，未滿一年部分按比率計算之。但證券投資信託基…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第30條 證券商及其負責人、受僱人不得轉介投資人至國外證券商開戶、買賣外國有價證券。證券商之負責人及受僱人從事前項轉介行為，視為該證券商授權範圍內之行為。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第42條 …投資策略目的與方式、預期效益、資金來源、運用計畫等項目。三、投資人基本資料。四、前一年經主管機關認可之評等機構一定等級之評等。五、資金來源說明、業務經營守法性及財務健全性及過去投資經驗之說明文件。六、董事會對於申請在臺灣…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第51條 …敘明下列事項：一、股權結構變動之原因及變動後之情形。二、大陸投資人之名稱及其持股比率或出資額。三、大陸投資人直接、間接選任或指派之董事及人數。四、未來在臺灣地區之營運策略，包括預擬主管機關不予許可時之因應方案。五、其他主…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 證券商經營衍生性金融商品交易業務除與專業機構投資人及高淨值投資法人從事交易外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及…
- 行政證券商管理規則 第19-7條 證券商向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供尚未經本會核准或核准未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報本會核准。前項所稱複雜性高風險商品，係指金融…
- 行政證券商管理規則 第24條 …對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告者，得不受前項應登載於當地日報規定之限制。第一項承銷價格訂定方式如係由證券承銷商與發行公司或有價證券持有人議定者，其…
- 行政證券商管理規則 第26條 …對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，其主辦承銷商得不受前項規定之限制，發行公司如具證券承銷商之資格者，亦得擔任主辦承銷商。本規則所稱母公司及子公司，應依證券商財務報告編製準則規定認定之。
- 行政證券商管理規則 第30-1條 …計算商品收益、解約或到期結算時，不得損及市場公正價格之形成或投資人之權益。
- 行政證券商管理規則 第35-2條 證券交易所得蒐集、處理或利用投資人之各類信用資料，並得請求證券商及經本會核准之機構提供相關資料。證券交易所應訂定前項資料之範圍、提供查詢之對象、內容及相關事項之作業辦法，函報本會核定；修正時亦同。證券交易所蒐集、處理或利…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …（二）代理國內基金之銷售及買回。（三）設置網路下單終端機，由投資人下單至證券商或證券交易輔助人。（四）證券相關業務之代收件。三、期貨業務：（一）期貨經紀業務或期貨交易輔助業務之開戶。（二）設置網路下單終端機，由期貨交易人…