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第 15 / 17 頁- 行政期貨商管理規則 第27條 期貨商負責人、業務員或其他從業人員從事期貨交易者，除本會另有規定外，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之。期貨商對前項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第35條 期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
- 行政期貨商管理規則 第40條 …行分配。期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …戶之開設、變更或終止。三、槓桿交易商或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或槓桿交易商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有本法第二十八條所定之情事。五、負…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …，對依法令槓桿交易商不得為之行為，亦不得為之。非業務員之其他從業人員除不得違反前二項規定外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-2條 …五小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練。其他使用資訊系統之從業人員，每年應至少接受三小時以上資訊安全宣導課程。證券商業同業公會、期貨業商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會應訂定並定期檢討資訊安全自律規範…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …少應接受十五小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練；其他資訊從業人員則每年至少應接受六小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練。總機構、國內外營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資產保管單位及其他管理單位之人員，每年…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、收受保險業從業人員或客戶之不當招待或餽贈或其他不正當利益。四、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料。五、明知公司之營運活動、報導及相關法令規章遵循情況有直接損害受…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 …供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。前項應申報之資料範圍及投資標…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9-2條 …者，應向本會申報：一、期貨交易輔助人或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨交易輔助人為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。二、期貨交易輔助人之負責人及業務員有期貨交易法第…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第29條 …違反期貨交易管理法令或經本會規定不得為之行為。非業務員之其他從業人員除不得違反前二項規定外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …股公司及銀行業健全經營，並應由其董（理）事會、管理階層及所有從業人員共同遵行，以合理確保達成下列目標：一、營運之效果及效率。二、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範。三、相關法令規章之遵循。前項第一款所稱營運之效果…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …少應接受十五小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練；其他資訊從業人員則每年至少應接受六小時以上之資訊安全專業課程訓練或職能訓練。銀行業總機構、國內外營業單位、財務保管單位及其他管理單位之人員，每年至少須接受三小時以上資訊…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …接提供、承諾、要求或收受所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業從業人員或客戶不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益。七、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料。八、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為之行為。金…
- 行政海洋污染防治法 第45條 …至二分之一。法人之負責人、法人或自然人之代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯第四十條至第四十四條之罪者，除依各該條規定處罰其行為人外，對該法人或自然人亦科以各該條之罰金。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …促進專營電子支付機構健全經營，並應由其董事會、管理階層及所有從業人員共同遵行，以合理確保達成下列目標：一、營運之效果及效率。二、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範。三、相關法令規章之遵循。前項第一款所稱營運之效果…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …辦理該等案件或業務之稽核工作。六、收受所屬專營電子支付機構或從業人員或客戶之不當招待或餽贈或其他不正當利益。七、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料。八、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為之行為。專營電子支付…
- 行政保險法 第167條 …百萬元以上五億元以下罰金。法人之代表人、代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯前項之罪者，除處罰其行為人外，對該法人亦科該項之罰金。
- 行政保險法 第167-1條 …廢止許可，並註銷執業證照。法人之代表人、代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯前項之罪者，除處罰其行為人外，對該法人亦科該項之罰金。未領有執業證照而經營或執行保險代理人、經紀人、公證人業務者，處新臺幣九十萬元以上九百…
- 行政保險代理人管理規則 第6條 …之二規定註銷，尚未滿五年。十三、涉及專門職業及技術人員之保險從業人員特種或普通考試重大舞弊行為，經有期徒刑裁判確定。十四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商標法、著作權法或其他工商管理法規定，經…
- 行政保險經紀人管理規則 第6條 …之二規定註銷，尚未滿五年。十三、涉及專門職業及技術人員之保險從業人員特種或普通考試重大舞弊行為，經有期徒刑裁判確定。十四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商標法、著作權法或其他工商管理法規定，經…
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第2條 …加強監督之財團法人。本辦法所稱薪資，指財團法人之董事長及其他從業人員，因工作而獲得之報酬，包括工資、薪金及按計件、計時、計日、計月以現金或實物等方式給付之獎金、津貼及其他任何名義之經常性給與。本辦法所稱獎金，指年終獎金、…
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第11條 政府捐助之財團法人，對其專任董事長及其他從業人員薪資之支給方式與支給基準，應審酌本法第五十三條第二項所列因素，訂定薪資基準，提經董事會通過後，報本會核准；薪資基準變更時，亦同。薪資基準之上限如下：一、董事長以不超過本會主…
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第12條 政府捐助之財團法人，對其專任董事長及其他從業人員之獎金及其他給與，在相當本會及所屬機關（構）員工支給項目及基準範圍內，就支給項目、對象、數額、上限及其他條件，訂定獎金發放基準，提經董事會通過後，報本會核准；獎金發放基準變…
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第13條 特定民間捐助之財團法人，對其專任董事長及其他從業人員薪資之支給方式與支給基準，得審酌本法第五十三條第二項所列因素，在不超過本會主委待遇內，訂定薪資基準，提董事會審議通過後實施。如屬稀少性或其他特殊研究領域，致有人才難以羅…
- 行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會會屬事業機構移轉民營從業人員優先認購股份辦法 第2條 本辦法適用對象為公營移轉民營條例施行細則第十一條所定之從業人員。
- 行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會會屬事業機構移轉民營從業人員優先認購股份辦法 第3條 …簡稱本會）所屬事業機構為移轉民營於逕行轉為民營公司型態時，其從業人員得依本辦法認購本會安置基金（以下簡稱本基金）與民間投資人合組之民營公司之股權。
- 行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會會屬事業機構移轉民營從業人員優先認購股份辦法 第4條 …該民營公司設立登記完成後滿一年之日起三個月內擇期依本辦法辦理從業人員認購股權。
- 行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會會屬事業機構移轉民營從業人員優先認購股份辦法 第5條 從業人員認購該民營公司之總股數，由本會考量從業人員人數、該民營公司之發行股份總數，及本基金與民間投資人之合資協議內容後核定之。但認購之總股數不得超過該民營公司設立時已發行股份總數之百分之十。本會所屬事業機構應於轉為民營型…
- 行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會會屬事業機構移轉民營從業人員優先認購股份辦法 第6條 從業人員依本辦法認購股票時，其認購價格應依該民營公司設立登記完成後滿一年之每股帳面淨值，但不得低於每股面額。前項所稱每股帳面淨值，應經聯合會計師事務所簽證確認。