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第 149 / 200 頁- 行政證券商設置標準 第10-2條 …證券商：一、創新實驗具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效。二、應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司。三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債…
- 行政證券商設置標準 第11條 …標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦…
- 行政證券商設置標準 第12條 證券商經營二種以上證券業務者，應按其經營之業務種類，依第三條、第七條及第八條之規定標準併計之。
- 行政證券商設置標準 第15條 …資，始得申請兼營。金融機構兼營證券業務之指撥營運資金，應專款經營，除依銀行法第一百零二條規定辦理者外，不得流用於非證券業務。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第17條 …三、公司章程或相當於公司章程之文件。四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。五、董事會或理事會會議紀錄。六、董事及監察人名冊或理事及監事名冊。七、董事及監察人或理事及…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第18條 …件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件七）。二、經營證券業務之內部控制制度。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件（格式同附件五）。五、符合第六條規定之證明文件。…
- 行政證券商設置標準 第22條 …或簡易分支機構場地及設備標準準用第六條之規定。證券商分支機構經營在集中交易市場受託買賣業務，應於向本會申請許可前，取得證券交易所集中交易市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23條 …章程或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構）。六、已依第二十二…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23-1條 …或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：載明簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含簡易分支機構）。六、其他經本…
- 行政證券商設置標準 第25-2條 證券商設置國外分支機構，應符合下列各款之規定：一、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於新臺幣三十億元者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面…
- 行政證券商設置標準 第26條 …文件。三、營業計劃書：如屬設置分支機構者，須載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測；如屬設置代表人辦事處，須載明代表人辦事處之組織、處理事項。四、董事會（理事會）議事錄。五、…
- 行政證券商設置標準 第26-1條 …日期及詳細地址。四、設置分支機構者，應再檢具當地主管機關核准經營之業務項目。
- 行政證券商設置標準 第28條 …國家交易所之會員或交易資格者。三、於母國以外設有營業據點或其經營業務擴及海外市場，具有所申請經營業務種類之海外營業收入者。第一項第一款所稱財務結構健全者，係指其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額者。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第31條 …二、公司章程或相當於公司章程簽證本。三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、第十一條規定之內部控制制度。五、其本國證券主管機關或相當機構所發證券商營業執照及證明第…
- 行政證券商設置標準 第33-3條 …國證券商在中華民國境內設置代表人辦事處者，其代表人辦事處不得經營本法第十五條之業務。
- 行政證券商設置標準 第39條 …章程或相當於公司章程之文件。二、營業計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。三、董事會（理事會）議事錄。四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。五、已依第…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …業，主管機關應就其最低實收資本額、股東結構、負責人資格條件、經營與管理人員專門學識或經驗、業務限制另定之。第一項第十二款所定不動產管理機構，應符合一定條件，並與受託機構簽訂記載其職權、義務、責任及應遵行事項之委任契約書。…
- 行政不動產證券化條例 第6條 …之對照表。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產投資信託基金經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產投資信託受益…
- 行政不動產證券化條例 第8條 …調查報告、估價報告書、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、專家審查意見及自行評估計畫等事項。八、不動產開發計畫未完成或遲延之處理…
- 行政不動產證券化條例 第9條 …構應依主管機關核准或向主管機關申報生效之不動產投資信託計畫，經營不動產投資信託業務。受託機構募集或私募不動產投資信託受益證券後，非經受益人會議決議及申經主管機關核准或向主管機關申報生效，不得變更不動產投資信託計畫。但其變…
- 行政不動產證券化條例 第23條 …理機構進行信託財產之管理或處分，應依計畫、取得、開發、銷售、經營等階段作成書面控管報告，並按季向董事會提出各階段之檢討報告。前三項書面資料，受託機構應按時序記載並建檔保存；其保存期限，自信託期間屆滿日起不得少於五年。
- 行政不動產證券化條例 第29條 …異同之對照表。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產資產信託經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產資產信託受益…
- 行政不動產證券化條例 第31條 …調查報告、估價報告書、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、專家審查意見及自行評估計畫等事項。七、不動產開發計畫未完成或遲延之處理…
- 行政不動產證券化條例 第32條 …構應依主管機關核准或向主管機關申報生效之不動產資產信託計畫，經營不動產資產信託業務。受託機構募集或私募不動產資產信託受益證券後，非經受益人會議決議及申經主管機關核准或向主管機關申報生效，不得變更不動產資產信託計畫。但其變…
- 行政不動產證券化條例 第55條 …違反本條例之規定或不依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫經營信託業務者，主管機關得變更受託機構並命原受託機構將該業務及信託財產移轉與新受託機構，或準用信託業法第四十四條之規定。依前項受讓之受託機構，應於業務及信託財產…
- 行政不動產證券化條例 第64條 …十二條第一項規定，未依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫經營信託業務。二、違反第十九條第三項、第四項、第三十六條準用第十九條第三項或第四項規定，未公告借款契約或借款超過主管機關規定之比率且未於期限內調整。三、違反第二…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第4條 …收購人其他買賣被收購公司股份情形。八、公開收購人對被收購公司經營計畫。九、公司決議及合理性意見書。十、特別記載事項。十一、其他重大資訊之說明。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第12條 公開收購人對被收購公司經營計畫應記載下列事項：一、公開收購人取得被收購有價證券之目的及計畫：（一）繼續經營被收購公司業務之意願及計畫內容。（二）有於取得被收購公司有價證券後一年內復轉讓予他人之計畫，以及該計畫內容。二、於…
- 行政中央信託局條例 第14條 本局經營業務所發生呆帳之核銷，由財政部依所得稅法，核定額度，授權理事會辦理。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第8條 …計畫概要、未來公司發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響。前一年度營業結果應就上年度營業計畫實施成果、預算執行情形、財務收支及獲利能力分析、研究發展狀況等予以檢討，作成說明。本年度營業計畫概要應說明公司…