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第 145 / 195 頁- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第31條 …得受查公司董事會及經理人之控制目標、內部控制制度政策與程序之書面紀錄及其他必要之資訊。（二）規劃審查計畫。至少應考量下列因素：企業所屬產業特性、承接該受查公司其他案件時所得之資訊、受查公司之狀況及近來之變動、會計師可取得…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第43條 …案審查公司之內部控制制度，並取具審查報告報本會備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年度稽核計畫。四、未依期限申報年度稽核計畫實際執行情形。五、未依期限申…
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第4條 …任會計師與受查者有不同意見，應將其主張意見之理由，詳載於查核書面紀錄。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第13條 …會者，須將與審計委員會溝通之時間、對象、內容及結果記載於查核書面紀錄。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第22條 …否經適當授權及是否有未入帳之交易。（三）取具並覆核相關契約及書面文件，以確認會計處理之適當性。（四）會同保管人員實地盤點庫存證券或核對有價證券集中保管存摺，並與帳冊核對，以確認其所有權及流動性，如寄存在外者，應瞭解其原因…
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第25條 …計師出具查核報告前，應依審計準則580號規定，取具管理階層之書面聲明。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第26條 …理之經過，確實作成紀錄，連同其所得之有關查核證據，彙訂為查核書面紀錄。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第27條 查核書面紀錄為會計師是否已盡專業工作責任之證明，並為作成查核報告表示意見之依據；查核報告中所提出之意見、事實及數字均應於查核書面紀錄中提供確實之證據。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第28條 查核書面紀錄之編製及保管，應依審計準則230號規定辦理。
- 行政票券金融管理法 第38條 票券商以附買回或附賣回條件方式所辦理之交易，應以書面約定交易條件，並訂定買回或賣回之日期。前項以附買回或附賣回條件方式辦理之交易餘額，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政境外基金管理辦法 第22條 …外基金機構對總代理人之委任及總代理人對銷售機構之委任，均應以書面為之。依前項委任所簽訂之總代理契約及銷售契約，其應行記載事項，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。銷售機構得與境外基金機構及總代理人共同簽訂銷售契約…
- 行政境外基金管理辦法 第48條 …資人申購、買回或轉換境外基金時，自行或委任總代理人製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人。總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購、買回或轉換境外基金者，應製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他…
- 行政境外基金管理辦法 第49條 …，其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。投資人如非以書面方式提出申請者，其相關作業系統須具有明確記載受理申請日期及時間之功能，並保留稽核軌跡二個月以上。
- 行政境外基金管理辦法 第53條 …限制，應於憑證上以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件載明。
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第7條 …互推一人代理之。審計委員會全體成員二分之一以上之獨立董事得以書面記明提議事項及理由，請求召集人召開審計委員會。召集人於請求提出十五日內不為召開審計委員會時，審計委員會全體成員二分之一以上之獨立董事得自行召集。審計委員會得…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第8條 檢舉人檢舉違法案件，應以書面、口頭、電話、傳真、電子郵件等方式為之，並應提供下列資料：一、檢舉人之姓名、地址、聯絡方式及身分證明文件。二、被檢舉人之姓名及地址（或住居所）；如係公司行號者，其名稱、負責人姓名及營業處所。三…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10-1條 …司之行為或違反法令或章程之重大事項，得依下列規定辦理：一、以書面請求公司之監察人為公司對董事提起訴訟，或請求公司之董事會為公司對監察人提起訴訟，或請求公司對已卸任之董事或監察人提起訴訟。監察人、董事會或公司自保護機構請求…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28條 …權利所必要之權限。第一項及第二項仲裁或訴訟實施權之授與，應以書面為之。仲裁法第四條及證券交易法第一百六十七條之規定，於保護機構依第一項或第二項規定起訴或擴張應受判決事項之聲明時，不適用之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第32條 …知證券投資人或期貨交易人，並應於七日內將是否提起上訴之意旨以書面通知證券投資人或期貨交易人。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …、發起人會議紀錄。五、發起人無第四十二條第一項各款所列情事之書面聲明。六、發起人依第十一條規定開設專戶存儲股款之證明。七、預定總經理、副總經理之資格證明文件。八、公司章程，應含董事會之職責及其與經理部門職權之劃分。九、會…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …。十、董事、監察人與經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。十一、符合第四十六條規定之董事、監察人資格證明文件。十二、經理人名冊及其資格證明文件。十三、業務章則：應含組織結構、部門職掌、人員之配置、管理及培訓、…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第17條 …管結算機構業務部門之經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。九、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人資格證明文件。十、參加人名冊。十一、其他經主管機關規定應提出之文件。存續機構未於主管機關所定期間內申請…
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第16條 …依前項第一款規定辦理銷戶時，應檢具主管機關命令、核准或指定之書面文件。辦理管理帳戶之銷戶時，應同時辦理收益計提金帳戶之銷戶。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第13-2條 …之內容。二、為不同意表示之法定期間。三、為不同意之表示，應以書面為之。四、未於法定期間表示不同意之法律效果。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第20條 …請或進行調處，並得更換或增減之。當事人之選定、更換或增減應以書面通知相對人。調處委員認為多數具有共同利益之一造當事人，以選定當事人進行調處為當者，得建議或協助當事人為選定。被選定之當事人，非經全體之同意，不得擅自撤回調處…
- 行政期貨交易法 第69條 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣。
- 行政期貨交易法 本條文有附件第87條 …告知期貨交易之性質及可能之風險、交付風險預告書，並與客戶簽訂書面委任契約。前項書面契約及風險預告書應記載之事項與格式，由主管機關定之。期貨經理事業向非特定人募集資金從事期貨交易，準用第八十四條至第八十六條之規定。
- 行政電子支付機構管理條例 第14條 電子支付機構應於開始營業之日起算三個營業日內，以書面通知主管機關。
- 行政證券投資信託及顧問法 第11條 …制，應於受益憑證以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。證券交易法第四十三條之七及第四十三條之八第一項規定，於私募之受益憑證，準用之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第25條 …得請求買回受益憑證之約定者，除主管機關另有規定外，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證，證券投資信託事業不得拒絕；對買回價金之給付不得遲延。證券投資信託基金買回價格之核算、給付買回價金之期限、請求…