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第 144 / 164 頁- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 …書；於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …易及投資方針。三、期貨信託基金型態。四、期貨信託基金投資國外地區者，應註明「投資國外」。五、期貨信託基金以外幣計價者，應註明本基金計價之幣別。六、本次核准發行總面額。七、本次核准發行受益權單位數。八、保本型期貨信託基金為…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …期者，應一併列明）。六、預定發行日期。七、存續期間。八、投資地區及標的。保本型期貨信託基金應再列示投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率、所投資之固定收益商品評等等級及到期期限、商品及期貨交易契約之發行者、交易對象等。…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …支從事避險交易者，應敘明其避險方法。七、期貨信託基金投資國外地區股票或基金者，期貨信託事業應說明配合本基金出席所投資外國股票（或基金）發行公司股東會（受益人會議）之處理原則及方法。八、期貨信託事業全權委託其他專業機構運用…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第15條 …風險。四、流動性風險。五、外匯管制及匯率變動之風險。六、投資地區政治、經濟、法規變動之風險。七、交易對手及保證機構之信用風險。八、全權委託專業機構執行期貨交易或投資之風險。九、其他投資標的或特定投資策略之風險。十、從事期…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 …公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …本投資方針。四、基金型態（開放式或封閉式）。五、基金投資國外地區者，應註明「投資國外」。六、基金以外幣計價者，應註明本基金計價之幣別。七、本次核准發行總面額。八、本次核准發行受益權單位數。九、保本型基金為保證型者，保證機…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …期者，應一併列明）。六、預定發行日期。七、存續期間。八、投資地區及標的。保本型基金應再列示投資固定收益商品及證券相關商品之預估投資比率、投資商品之發行者、交易對象及參與率等。九、基本投資方針及範圍簡述。十、投資策略及特色…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …基金之受益人會議行使表決權之處理原則及方法。八、基金投資國外地區者，應揭露下列事項：（一）主要投資地區（國）經濟環境，簡要說明下列資料：1.經濟發展及各主要產業概況。2.外匯管理及資金匯出入規定。3.最近三年當地幣值對美…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …風險。三、流動性風險。四、外匯管制及匯率變動之風險。五、投資地區政治、經濟變動之風險。六、商品交易對手及保證機構之信用風險。七、投資結構式商品之風險。八、其他投資標的或特定投資策略之風險。九、從事證券相關商品交易之風險。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …種類、基金型態、計價幣別、保證機構、成立日期、存續期間、投資地區、收益分配、績效指標、經理公司、基金保管機構、受託管理機構、國外投資顧問公司及依第十一條第二十四款規定記載。三、基金投資範圍及投資特色。四、投資本基金之主要…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …須附註說明核定總額、利率、到期日、擔保品名稱、帳面金額、發行地區及其他有關約定限制條款等。如所發行之債券為轉換公司債者，並應註明轉換辦法及已轉換金額。（二）應付公司債之溢價、折價為應付公司債之評價項目，應列為應付公司債之…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …一應報導部門業務範圍、收入、損益等資訊。三十、期貨商或其第三地區子公司在大陸地區投資資訊。三十一、子公司持有母公司股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十二、私募有價證券者，應註明其種類、發行時間及金額。…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第24條 …及重大交易往來情形及金額。二、轉投資事業相關資訊：對非屬大陸地區之被投資公司直接或間接具有重大影響、控制或合資權益者，應揭露其名稱、所在地區、主要營業項目、原始投資金額、期末持股情形、本期損益、認列之投資損益及現金股利等…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第16條 …要求，提供公開說明書。但國外募集之證券投資信託基金，應依募集地區之法令規定辦理。前項公開說明書應依證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則規定編製。
- 行政期貨商設置標準 第13條 …機構依其章則所為停止或限制買賣者。七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …務別列示本年度之經營計畫。（三）市場分析：分析銀行業務經營之地區、市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近二年內主要金融商品及增設之業務部門…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12-1條 證券投資信託事業投資前條第二項事業及大陸地區證券投資基金管理公司，其全部事業投資總金額不得超過該證券投資信託事業淨值之百分之四十，並應符合公司法第十三條之規定。但符合第二十五條第一項第七款但書規定經專案核准者，得不受淨值…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第24-1條 證券投資信託事業或其子公司投資大陸地區證券投資基金管理公司，應依臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法之規定辦理。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第25條 …核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。七、投資外國事業及大陸地區證券投資基金管理公司之總金額，不得超過證券投資信託事業淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。證券投資信託事業不符合前項第二款至第五款規定，其違…
- 行政期貨商管理規則 第25-3條 期貨經紀商得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區以外國家或地區設立之分支機構之代理人。前項期貨經紀商得代理之項目及範圍，由本會定之。
- 行政期貨商管理規則 第56-1條 …投資外國事業，應以下列各款為限：一、設有期貨主管機關之國家或地區之期貨業及其相關事業，包括當地國法令准許其經營之相關期貨、證券及金融等業務。二、其他經本會核准得轉投資之相關事業。期貨商或其子公司投資大陸地區期貨公司，應依…
- 行政期貨商管理規則 第56-5條 …事。七、已發生或可預見之重大虧損案件。八、重大違規案件或海外地區主管機關撤銷或廢止其營業許可。九、其他重大事件。前項第一款至第六款之事項，除本會另有規定外，期貨商應事先申報；前項第七款至第九款之事項，期貨商應於知悉或事實…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …持有之外國有價證券辦理出借，並應符合下列條件及應遵守當地國（地區）主管機關相關規定：一、每一基金出借所持有任一外國有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額或總金額之百分之五十。二、出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第20條 …業運用基金從事有價證券投資時，應依證券投資信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，適用本辦法相關規定。基金有約定到期日，且為符合投資策略所需者，得於證券投資信託契約中明定基金到期日前之一定期間內，不受第二十五條、第二十…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第26條 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金投資於相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之百分之六十。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第16條 …標的範圍應依交易當地主管機關或交易所規定辦理。但不得包括大陸地區股價指數及大陸地區證券市場之有價證券。
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 …所或期貨交易所編製或與其他機構合作編製者，不在此限。四、大陸地區證券市場有價證券。槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，不得連結涉及新臺幣匯率之標的。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第1條 本辦法依臺灣地區與大陸地區人民關係條例（以下簡稱本條例）第三十五條第四項、第三十六條第三項、第七十二條第二項及第七十三條第三項規定訂定之。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第3條 …總額未超過百分之五十，且對被投資者無控制能力之情形。三、大陸地區證券、期貨機構：指依大陸地區法律設立登記，並受大陸地區證券、期貨主管機關監理之證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司。但不包括大陸地區所稱之外資證券公司、…