「備查」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 144 / 163 頁- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第10條 …程序、商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書，報主管機關備查；涉及外匯業務部分應經中央銀行同意並依中央銀行規定辦理。票券金融公司前項備查書件不完備者，主管機關應限期命其補正，屆期不補正者，得命其停止辦理該衍生性金融商…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第10條 …讓或出售其轉投資事業之股份，應於事實發生日起十日內報主管機關備查。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第20條 …部稽核人員之資格條件符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 …每年一月底前依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。專營電子支付機構依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第十三條第二項及前條規定，如有違反者，應於二個月內改善，若逾期未予改善，…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 …畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。專營電子支付機構應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員會者，並應先送獨立董事表示意見。年度稽核…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第23條 …其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …核報告應作成工作底稿，併同自行查核報告及相關資料至少留存五年備查。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …之查核，應於每年四月底前出具上一年度會計師查核報告報主管機關備查，其查核報告至少應說明查核之範圍、依據、查核程序及查核結果。主管機關對於查核報告之內容提出詢問時，會計師應詳實提供相關資料及說明。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …自行評估作業每半年至少須辦理一次，其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第4條 …經會計師查核簽證，並應於營業年度終了後四個月內，報經主管機關備查。國際金融業務分行應於金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）之銀行及票券公司監理資料申報窗口網站，依相關報表格式申報資產負債表及損益表等財務資訊。國際金融業務…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …程序，除應符合下列規定外，其執行方案及中介機構名單應報金管會備查：一、中介機構協助國際金融業務分行辦理確認客戶身分程序之行為，符合或不違反中介機構所在地之法令規定。二、中介機構最近一次獲所在地主管機關或外部機構查核之防制…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第5條 …中心（以下簡稱聯徵中心）查詢使用者之下列資料，並留存相關紀錄備查：一、疑似不法或顯屬異常交易存款帳戶資料。二、電子支付機構交換有關電子支付機構業務管理規則第二十八條及第三十五條規定之資料。三、當事人請求加強身分確認註記資…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第5條 …萬元之個人特約機構，應向聯徵中心查詢下列資料，並留存相關紀錄備查。但兼營電子支付機構如已同時依據查核信用卡特約商店之相關規定對該特約機構完成向聯徵中心查詢資料，且經該特約機構同意得將所查詢之資料供電子支付機構業務之目的而…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第19條 …並於每半營業年度終了後二個月內，將會計師查核情形報請主管機關備查。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第38條 …合會（以下簡稱銀行公會）電子支付業務委員會訂定，並報主管機關備查。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第42條 …於設立日起五個營業日內將設立日期、地址及營業範圍報請主管機關備查；遷移或裁撤時，亦同。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第43條 …外分支機構設立後，營業地址或營業項目之變動，得事後報主管機關備查。五、電子支付機構設立境外分公司，另應辦理事項如下：（一）應依電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法辦理內部查核。業務稽核報告、會計師查核報告及所在地金融主…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 …外，其餘委外事項範圍，應於首次辦理後五個營業日內，報主管機關備查。專營電子支付機構將第一項第一款作業委託他人處理，應依下列規定辦理：一、與受委託機構研訂安全控管計畫，並建立支付款項帳務核對機制，於受委託機構收受使用者支付…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第49條 …起十五個營業日內，檢具原許可函及變動事項之說明，函報主管機關備查。主管機關為前二項許可前，應會商中央銀行意見；涉及外匯業務者，應經中央銀行同意後為之。第一項及第二項營業計畫書應載明下列事項：一、經營業務緣起。二、各關係人…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第50條 …料，向主管機關申請核准；未來如再繼續經營業務，應函報主管機關備查。前二項計畫書應載明下列事項：一、擬終止或暫停經營之理由。二、具體說明對原有使用者權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政票券金融公司非營業用辦公場所管理辦法 第5條 …起六個月內設立、遷移或裁撤，並於完成後十五日內，函報主管機關備查。但有正當理由經主管機關核准者，不在此限。票券金融公司未於前項規定期限內完成設立、遷移或裁撤者，原核准廢止。
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第9條 …依其授信餘額變更原授信案件之還款約定，並報常務董事會或董事會備查。二、依民事訴訟法、強制執行法及其他相關法令規定積極清理。但經協議分期償還授信餘額者，不在此限。三、經評估主、從債務人確定無能力全部清償，得擬具和解處理意見…
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第12條 …要求轉銷者，應即轉銷為呆帳，並提報最近一次董事會及通知監察人備查。董事會休會期間，得由常務董事會代為行使，並通知監察人，再報董事會備查。前項規定，如其於授信或轉銷呆帳時，屬於票券金融管理法第四十九條規定準用銀行法第三十三…
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第14條 …轉銷，應建立內部處理制度及程序，報經董事會通過後，送主管機關備查，修正時亦同；其內容應至少包括下列事項：一、資產之評估及分類。二、備抵呆帳及損失準備提列政策。三、對逾期授信及催收款應採取之措施。四、催收程序有關之規定。五…
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第16條 …逾期授信及催收款，其應追索債權應帳列資產負債表，並詳列登記簿備查。如發現主、從債務人有可供執行之財產時，應即依法訴追。前項應追索債權，經評估確定無法收回者，得經常務董事會或董事會核准後，免予帳列資產負債表，並應詳列登記簿…
- 行政銀行法 第49條 …東會之銀行於董事會通過後十五日內，分別報請主管機關及中央銀行備查。年報應記載事項，由主管機關定之。銀行除應將財務報表及其他經主管機關指定之項目於其所在地之日報或依主管機關指定之方式公告外，並應備置於每一營業處所之顯著位置…
- 行政銀行法 第62-6條 …個月內造具資產負債表及財產目錄，並擬具清理計畫，報請主管機關備查，並將資產負債表於銀行總行所在地日報公告之。清理人於第一項所定申報期限內，不得對債權人為清償。但對信託財產、受託保管之財產、已屆清償期之職員薪資及依存款保險…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …之更新。四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制：一、確認客戶身分。二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。三、帳戶及交易之持續監控。…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會所定並經本會准予備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。第一項專責主管應至少每半年…
- 行政銀行業暨保險業辦理消費者信用交易廣告應揭示總費用範圍及年百分率計算方式標準 第9條 …得以循環利率或授信利率代替年百分率）之計算範例，並報主管機關備查。