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第 143 / 165 頁- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …度各項規定與業務流程進行評估，以判斷現行規定、程序是否已具有適當之內部控制，各單位是否切實執行內部控制及執行內部控制之效益是否合理等，並隨時提出改進意見。二、督導各單位訂定自行查核內容與程序，及各單位自行查核之執行情形。…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第20條 …行查核訓練計畫，依各單位之業務性質對於自行查核人員應持續施以適當查核訓練。專營電子支付機構應確認內部稽核人員之資格條件符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 法令遵循單位應辦理下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調及溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、於專營電子支付機構推出各項新商品、服務及向主管機關申請開…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 專營電子支付機構應訂定適當之風險管理政策及程序，建立獨立有效風險管理機制，以評估及監督整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。前項風險管理政策及程序應經董事會通過並適時檢討修訂。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …，若發現重大暴險，危及財務或業務狀況或法令遵循者，應立即採取適當措施並向董事會報告。前項風險控管單位之設置，得指定一管理單位替代。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第36-1條 …單位及主管，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備。前項資訊安全專責單位如隸屬於資訊組織架構，應與資訊單位分別設置，以符合獨立運作之管理機制。專營電子支付機構未符合第一項規定者，應於修正條文施…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第3條 主管機關得隨時派員，或委託適當機構檢查國際金融業務分行之業務、財務及其他有關事項，或令銀行於限期內據實提報國際金融業務分行財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員，就前項規定應行…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …議，明定協助確認客戶身分程序之範圍及客戶資料保密及資料保存之適當措施，並確立雙方權責歸屬。中介機構協助執行之流程應留存紀錄，並應國際金融業務分行之要求，能及時提供協助確認客戶身分程序中取得之任何文件或資訊。四、國際金融業…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第9條 …向內政部或文件核發機關查詢資料，並向聯徵中心查詢姓名資料或以適當方式確認使用者之姓名。三、確認使用者本人之金融支付工具。四、以臨櫃審查、符合電子簽章法之憑證或透過視訊櫃員機，確認使用者之身分。個人使用者以前項電子支付帳戶…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第6條 …常狀況及前條第二項規定之資料，並根據特約機構之風險等級，採取適當之調查、評估或實地訪視之頻率及方式，且留存相關紀錄。四、其他主管機關規定之風險控管措施。電子支付機構依前項第二款要求特約機構提存保證金時，應依特約機構類型、…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第29條 …契約，約定雙方之權利、義務及責任。二、對於所提供之服務，採取適當防護及控管措施，避免訊息遭洩漏、竄改或傳遞不法訊息。三、所取得及儲存之收付訊息，以提供服務所必要者為限。四、對於執行業務所知悉之相關資訊，除法令另有規定、經…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45-1條 …，應依下列規定辦理：一、應訂定使用雲端服務之政策及原則，採取適當風險管控措施，並應注意作業委託雲端服務業者之適度分散。二、電子支付機構對雲端服務業者負有最終監督義務，並應具有專業技術及資源，監督雲端服務業者執行受託作業，…
- 行政銀行法 第36條 …於必要時，經洽商中央銀行後，得對銀行無擔保之放款或保證，予以適當之限制。中央主管機關於必要時，經洽商中央銀行後，得就銀行主要資產與主要負債之比率﹑主要負債與淨值之比率，規定其標準。凡實際比率未符規定標準之銀行，中央主管機…
- 行政銀行法 第43條 為促使銀行對其資產保持適當之流動性，中央銀行經洽商中央主管機關後，得隨時就銀行流動資產與各項負債之比率，規定其最低標準。未達最低標準者，中央主管機關應通知限期調整之。
- 行政銀行法 第45條 中央主管機關得隨時派員，或委託適當機構，或令地方主管機關派員，檢查銀行或其他關係人之業務、財務及其他有關事項，或令銀行或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。中央主管機關於必要時，得指定專門職…
- 行政銀行法 第128條 …處新臺幣二百萬元以上五千萬元以下罰鍰：一、主管機關派員或委託適當機構，檢查其業務、財務及其他有關事項或令其於限期內提報財務報告或其他有關資料時，拒絕檢查、隱匿毀損有關資料、對檢查人員詢問無正當理由不為答復或答復不實、逾期…
- 行政銀行法 第129-1條 …他關係人之負責人或職員於主管機關依第四十五條規定，派員或委託適當機構，或令地方主管機關派員，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項，或令銀行或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …之調查或行政處分。二、評估該委託機構對防制洗錢及打擊資恐具備適當之控管政策及執行效力。三、在與委託機構建立通匯往來關係前，應先取得高階管理人員核准後始得辦理。四、以文件證明各自對防制洗錢及打擊資恐之責任作為。五、當通匯往…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …以判斷何時執行、拒絕或暫停缺少第二項第二款必要資訊之匯款，及適當之後續追蹤行動。二、應依金融機構防制洗錢辦法第十二條規定，保存所取得之匯款人及受款人資訊。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …報告。二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第9條 …令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責應有之專業。外籍移工匯兌公司應視其業務特性、洗錢及資恐風險…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第10條 …內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命銀行業及其他經本會指定之金融機構提示有關帳簿、文件、電子資料檔或其…
- 行政集合管理運用金錢信託流動性資產範圍及比率準則 第2條 …託業辦理本法第二十八條之信託資金集合管理及運用業務時，應保持適當之流動性，其持有流動性資產之範圍如下：一、現金及銀行存款。二、公債。三、短期票券。四、其他經財政部洽商中央銀行同意之資產。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 銀行辦理本業務，應遵守下列規定：一、應建立適當之商品適合度制度，至少包括瞭解客戶程序、客戶整體投資組合適配性及高風險集中度之控管。二、商品評估屬高風險之商品應另交付風險預告書，充分說明及揭露商品條件及風險，經客戶明瞭承擔…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第21條 …亦同。發行機構應設置隸屬於董事會之內部稽核單位，並配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，且應包括電腦稽核人員。內部稽核單位應依風險評估結果擬訂年度稽核計畫，並經董事會通過；修正時，亦同。發行機構內部稽核單位對營業、財務保…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第10條 …表示得以上傳身分證明及投保意願簽名文件為之，保經代公司並應以適當方式確認該意思表示為被保險人本人所為。五、保經代受理要保人與被保險人不同人，以網路投保人身保險商品時，要保人以自然人憑證註冊後，被保險人限以自然人憑證為意思…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第17條 …反本辦法之規定，主管機關得依保險法及相關規定，依其情節輕重為適當之處分。
- 行政保險法 第148條 …況，或令保險業於限期內報告營業狀況。前項檢查，主管機關得委託適當機構或專業經驗人員擔任；其費用，由受檢查之保險業負擔。前二項檢查人員執行職務時，得為下列行為，保險業負責人及相關人員不得規避、妨礙或拒絕：一、令保險業提供第…
- 行政保險法 第167-4條 …五項、第一百六十五條第四項準用第一百四十八條規定派員，或委託適當機構或專業經驗人員，檢查保險代理人、經紀人、公證人或兼營保險代理人或保險經紀人業務之銀行之財務及業務狀況或令其於限期內報告營業狀況，保險代理人、經紀人或公證…
- 行政保險法 第168-1條 主管機關依第一百四十八條規定派員，或委託適當機構或專業經驗人員，檢查保險業之業務及財務狀況或令保險業於限期內報告營業狀況時，保險業之負責人或職員有下列情形之一者，處新臺幣一百八十萬元以上一千八百萬元以下罰鍰，情節重大者，…