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第 143 / 180 頁- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …辦理衍生性金融商品業務之人員應具備專業能力，並應訂定專業資格條件、訓練及考評制度。銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員，應具備下列資格條件之一：一、參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達六…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第21條 …止交易原本在提前終止日後到期之給付之價值。前項交易提前終止之條件、結算應付款數額之方式等內容應於相關契約文件內載明或以其他方式向交易相對人充分揭露。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25條 …險商品，應充分告知該金融商品、服務及契約之重要內容，包括交易條件重要內容及揭露相關風險，上該說明及揭露，除以非臨櫃之自動化通路交易或客戶不予同意之情形外，應以錄音或錄影方式保留紀錄。前項銀行告知內容範圍及錄音或錄影方式，…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29-1條 …繫、寄發商品說明書等方式進行商品推介。三、銀行與符合前款所列條件之客戶進行結構型商品交易前，應由適當之單位或主管人員進行覆審，確認客戶辦理商品交易之適當性後，始得承作。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 …二、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，應盡告知義務；對於交易條件標準化且存續期限超過六個月之商品，應提供一般客戶不低於七日之審閱期間審閱結構型商品相關契約，其屬專業客戶者，除專業客戶明確表示已充分審閱並簽名者外，其審閱期…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …評等者，應將未委託評等之事實併予揭露。十、代收保費機構及代收條件。前項第八款所稱關係人及關係企業之範圍，依主管機關認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告有關規定辦理。第一項第三款、第八款及第九款之規定，不適…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …活動所採行之制度與措施及履行情形。（二）符合主管機關所定一定條件者，應自一百十三年會計年度起揭露氣候相關資訊（附表一）。（三）符合主管機關所定一定條件者，應自一百十五年會計年度起揭露經董（理）事會決議通過之永續相關財務資…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第8-1條 符合前條第一項第十五款第三目一定條件之保險業，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依主管機關認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、應依永續揭露準則及參考永…
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 …情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任且符合本規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 期貨商申請兼營槓桿交易商，應符合下列資格條件，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。…
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 …之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第一項期貨商兼營槓桿交易商所繳存之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 …第二十八條規定之情事。二、不符合第二十三條規定準用之人員資格條件。三、違反前條規定。四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任負責人或業務員。槓桿交易商負責人及業務員有異動者，槓桿交易商應於異動後…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 證券商申請辦理證券業務借貸款項，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。三、最近三個月未曾受…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第15條 …子女。證券商對前項以外之關係人及關係企業之融通利率及手續費等條件，不得優於其他客戶。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第3條 …同一保險公司已發行有表決權股份總數超過百分之十者，應符合下列條件：一、無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條第二款至第十一款或其他有違誠信、正直之情事。同一人或同一關係人為法人者，其董事長亦同。二、資…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第5條 …已發行有表決權股份總數超過百分之二十五者，除應符合第三條所定條件外，並應符合下列條件：一、同一人或同一關係人為法人者，其各層投資架構之自然人股東直接、間接持有保險公司已發行有表決權股份總數合計超過百分之十或對保險公司具控…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第7條 …有表決權股份總數超過百分之五十者，除應符合第三條、第五條所定條件外，並應符合下列條件：一、確保保戶及員工權益。二、具備專業能力經營保險公司。三、長期經營承諾。四、財務能力足以因應未來十年增資需求。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …任書），及其學、經歷背景資料及說明符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則相關規定之證明文件。（二）取得股份後對保險公司之營運計畫，包括內部組織分工、經營團隊、人員留用或新聘、未來保險商品及業務發展計畫、財…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 …持有保險公司之股份後，發生不符合第三條、第五條或第七條規定之條件時，該同一人或同一關係人應即通知主管機關。主管機關得視情節限本人於一定期限內調整其持股比率或為其他必要之處置；如情節重大者，並得廢止已核准之處分。保險公司知…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第11條 第三條至前條有關適格條件及申請程序等規定，於下列情形者不適用之：一、政府持股。二、為處理問題保險公司經主管機關核准。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …、董事會議事錄。四、最近一年度財務報告。五、預定代表人之資格條件符合前項規定之證明文件。六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第25條 大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構具備下列各款條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區設立代表人辦事處：一、具有國際證券、期貨業務經驗。二、最近三年內未曾受登記地證券、期貨主管機關為停業之處罰。三、最近期經登記地會…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第26條 …證之財務報告。八、指派代表人之授權書。九、代表人履歷及其資格條件符合前條第三項規定之相關證明文件。十、該機構申請設立代表人辦事處之代理人授權書。十一、董事會成員名單。十二、其他主管機關規定應提出之文件。前項第二款及第四款…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 大陸地區證券公司或陸資證券公司符合下列資格條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區參股投資證券商：一、具有國際證券業務經驗。二、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司符合下列資格條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區參股投資證券投資信託事業：一、設立滿五年以上。二、具有管理或經營國際證券投資信託基金業務之豐富經驗。三、以公開募集方式集資…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第33條 大陸地區期貨公司或陸資期貨公司符合下列資格條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區參股投資期貨商：一、具有國際期貨業務經驗。二、最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近五年…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …專責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一，保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構並應訂定相關控管機制，以確保符合規定：一、曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員…
- 行政證券交易所管理規則 第32-1條 …格與登記日期。五、本次交易之對價或預定價款。六、交付或付款之條件。七、本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）。八、有經紀人者，其經手之經紀人及應負擔之經紀費。九、取得或處分之目的或用途。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …綜合損益按公允價值衡量之金融資產－流動：（一）指同時符合下列條件之債務工具投資：1.發行人係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …一、與待出售非流動資產直接相關之負債：指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之待出售處分群組內之負債。十二、其他流動負債：不能歸屬於以上各類之流動負債。非流動負債係指…