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第 142 / 165 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …寡及其業務量）、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，以超然獨立、客觀公正之立場，執行其職務，職務代理，應由內部稽核部門人員互為代理。金融控股公司及銀行業內部稽核人員應具備下列條件：一、…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …度各項規定與業務流程進行評估，以判斷現行規定、程序是否已具有適當之內部控制，管理單位與營業單位是否切實執行內部控制及執行內部控制之效益是否合理等，並隨時提出改進意見。二、擬訂年度稽核計畫，並依子公司或各單位業務風險特性及…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第53條 …一項、第三十五條第一項及第三十九條規定。七、依總行制度並配置適當之人力資源及設備，確保聯繫及風險管理妥適者，得不適用第十六條第二項有關法令遵循專責單位不得兼辦法務之業務，及法令遵循長不得兼任法務單位主管之規定，及得不適用…
- 行政金融控股公司法 第52條 …供相關財務報表、交易資訊或其他有關資料，並得隨時派員，或委託適當機構，檢查金融控股公司或其子公司之業務、財務及其他有關事項。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員為前項檢查事項，並向主管機關據實提出報告；除其他法律另…
- 行政金融控股公司法 第61條 …期內據實提供相關財務報表、交易資訊或其他有關資料；派員或委託適當機構或指定專門職業及技術人員，檢查金融控股公司或其子公司之業務、財務及其他有關事項時，有下列情形之一者，處新臺幣二百萬元以上五千萬元以下罰鍰：一、拒絕檢查或…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第30條 …期間若有足以影響財務狀況及經營成果之重大期後事項發生時，應予適當揭露，並說明其影響。五、其他。
- 行政信用合作社合併程序及辦法 第15條 …社合併之有關事宜，得隨時派員，或請省（市）政府財政廳（局）或適當機構派員查核，並得令信用合作社於限期內提出必要文件、資料或指定人員說明。
- 行政海洋污染防治法 第9條 …其所轄海域設置海域環境監測站或設施，定期公布監測結果，並採取適當防治措施；必要時，各目的事業主管機關並得公告限制海域之使用。對主管機關依前項設置之監測站或設施，不得干擾或毀損。各類港口管理機關及事業機構應評估所轄港區使用…
- 行政海洋污染防治法 第31條 …船舶裝卸或載運油、化學品及其他可能造成海洋污染之貨物，應採取適當防制排洩措施。
- 行政海洋污染防治法 第32條 …應採取下列措施，並清除污染物質：一、於施工區域周圍水面，設置適當之攔除浮油設備。二、於施工區內，備置適當廢油、廢（污）水、廢棄物及有害物質收受設施。三、防止油、廢油、廢（污）水、廢棄物、殘餘物及有害物質排洩於海洋。四、其…
- 行政海洋污染防治法 第66條 …求判令其執行。行政法院為前項判決時，得依職權判令被告機關支付適當律師費用、偵測鑑定費用或其他訴訟費用予對海洋污染防治有具體貢獻之原告。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第8條 主管機關依本法第九條第一項規定採取之適當防治措施，應包括下列事項：一、污染改善措施。二、清除或削減污染源。三、協調或會同執行機關、協助執行機關進行海洋污染事項之檢查、鑑定或取締、蒐證等。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第22條 …與第三十一條第一項有關設置船舶防止污染設備及第二項所稱船舶之適當防制排洩措施，依船舶法、商港法與航政主管機關之相關規定及國際公約或慣例辦理。
- 行政海洋環境污染清除處理辦法 第6條 …之蒸發逸散、浮於水面、溶於水中或沉入水底之物理行為模式，採取適當處理方法。
- 行政信託業法 第36條 信託業辦理集合管理運用之金錢信託，應保持適當之流動性。主管機關於必要時，得於洽商中央銀行後，訂定流動性資產之範圍及其比率。信託業未達該比率者，應於主管機關所定期限內調整之。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第6條 …許可等事由，致不能繼續管理及運用集合管理運用帳戶時，應洽其他適當信託業承受之，並將處理結果報請主管機關備查，於三個月內無其他信託業承受時，應終止集合管理運用帳戶，並依第二十六條規定辦理清算有關程序。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第15條 …理；如信託契約屬受託人有運用決定權者，於管理運用信託財產應有適當之內部決策流程。二、應指派具備專業知識或經驗之人員負責借出業務之執行。三、與國外專業保管銀行簽訂借券合約時，其內容應注意防範契約風險、交易相對人風險、作業風…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …不得使人誤信能保證本金之安全或獲利。三、特定投資標的之名稱應適當表達其特性及風險，不得使用可能誤導客戶之名稱。四、對於獲利與風險應作平衡報導，且不得載有與向主管機關申請文件內容不符之文字或設計。五、不得違反法令或信託契約…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 …之方式確認；修正時，亦同。（二）接受客戶簽訂信託契約時，須有適當之單位或人員，複核客戶簽約程序及所提供文件之真實性與完整性後始得辦理。三、評估客戶投資能力應辦理事項：評估客戶之投資能力及接受客戶委託時，除參考前款資料外，…
- 行政商業銀行設立標準 第17條 …機關就銀行設立之有關事宜，得隨時派員查核，或請地方主管機關或適當機構派員查核，並得令申請設立銀行者，於限期內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 …性計畫說明。（三）經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預算評估。（四）流動性管理機制。（五）市場退出計畫：載明啟動計畫之條件及授權、退還存款予客戶之方式與管道、退還款項之資金來源、客戶權益保障說明。八、除…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第6條 …動產資產信託計畫有關之財務狀況。（二）財務會計原則之採用是否適當。（三）信託財產或受讓資產評價之適當性及其在財務報表表達之完整性及正確性。（四）信託財產或受讓資產之管理或處分之帳務處理是否適當。（五）信託財產或受讓資產借…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第16條 查核工作底稿之編製，應具備下列要件：一、應適當記載查核工作之規劃、已實施之查核程序及查核結果。二、明確列明所獲得資料之來源，屬於自行演算者，記錄其計算經過。三、如使用受查不動產證券化關係人編製之資料作為查核工作底稿時，除…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …目標包括確保對外之財務報表係依照一般公認會計原則編製，交易經適當核准等目標。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第6條 …應認知營運所面臨之風險，監督其營運結果，並對於確保建立及維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 …制度、自行查核制度、法令遵循制度以及風險管理機制，以維持有效適當之內部控制制度運作。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …業。三、控制作業：係指專營電子支付機構依據風險評估結果，採用適當政策與程序之行動，將風險控制在可承受範圍之內。控制作業之執行應包括專營電子支付機構所有層級、業務流程內之各個階段、所有科技環境等範圍、對子公司之監督與管理、…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 內部控制制度應涵蓋所有營運活動，並應訂定下列適當之政策及作業程序，且應適時檢討修訂：一、組織規程或管理章則，應包括訂定明確之組織系統、單位職掌、業務範圍及明確之授權與分層負責辦法。二、相關業務規範及處理手冊，包括：（一）…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第11條 …業務。專營電子支付機構應視事業規模、業務情況及管理需要，設置適當職級之稽核主管，綜理稽核業務。稽核主管應具備領導及有效督導稽核工作之能力，且不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務。稽核主管之聘任、解聘或調職，應經董事會…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …易量、業務情況、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，以超然獨立、客觀公正之立場，執行其職務；職務代理，應由內部稽核單位人員互為代理。專營電子支付機構內部稽核人員應具備下列條件：一、具有…