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第 141 / 200 頁- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第11條 …理，證券投資顧問事業應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …人利益之行為。九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。十二、於公開場所或廣播、電視…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第17條 …問事業之負責人與業務人員涉嫌違反本法或其他有關法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第15條 …業或具有同等學歷，保險業工作經驗四年以上，並曾擔任保險業主管職務一年以上，成績優良者。二、保險業工作經驗五年以上，並曾擔任保險業主管職務二年以上，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備保險專業知識或保險業經營經驗，可健…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第2條 …，保險業之負責人除該法人外，並包括其董事長及依法指定代表執行職務之自然人與代表法人當選為董事、監察人之代表人。第一項第二款所稱保險業之負責人及大股東擔任負責人之企業，係指保險業之負責人及大股東，依公司法第八條規定擔任負責…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …別法之投票行賄、收賄罪、妨害投票或競選罪、包攬賄選罪，或利用職務上之機會或方法犯侵占、詐欺、背信或偽造文書罪，經判處有期徒刑以上之刑確定者。但受緩刑宣告或易科罰金執行畢者，不在此限。九、犯前五款以外之罪，經判處有期徒刑以…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第8條 …位，曾任金融、估價、建築經理、仲介相關機構或公、民營企業主管職務二年以上，或曾在國內、外獨立學院以上學校任金融、估價、建築經理、仲介等相關課程講師以上職務三年，成績優良者。三、大專以上學校畢業，曾任金融、估價、建築經理、…
- 行政共同信託基金管理辦法 第16條 共同信託基金具有運用決定權之人員，不得同時擔任其他職務。
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …財產。三、除依法令所為之查詢外，違反法定或約定之保密義務，將職務上所知悉消息洩漏他人之行為。四、運用共同信託基金於本辦法規定之投資標的時，同時為自己或他人之利益買入或賣出。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業促…
- 行政共同信託基金管理辦法 第43條 …者應具備下列資格之一：一、曾任職金融機構總機構副理以上或同等職務，且具有信託業務經驗達五年以上，成績優良。二、領有會計師或律師執照且具有實務工作經驗達五年以上。三、曾於國內外專科以上學校教授金融、會計、法律、信託等相關課…
- 行政共同信託基金管理辦法 第44條 …為受益人為有關信託之訴訟上或訴訟外之行為。二、受託人有違背其職務或其他重大事由時，經受益人之請求，得聲請法院將其解任並選任新任受託人。三、經受益人之請求，為受益人之利益所為必要之行為。四、其他依法令之規定，為受益人之利益…
- 行政共同信託基金管理辦法 第45條 …由時，得經信託業之同意或法院之許可辭任。信託監察人怠於行使其職務或有其他重大事由時，信託業得予以解任，並應即選任新信託監察人。信託業選任新信託監察人，應事先檢具信託監察人名單資格證明文件報經主管機關核准。信託監察人有第二…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …則差異情形及原因。十八、內部稽核之相關資訊。十九、非擔任主管職務之員工人數、年度員工平均福利費用及與前一年度之差異。二十、資通安全管理：（一）資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第3條 證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列二種：一、高級業務員：擔任第八條第一項之部門主管、分支機構及簡易分支機構負責人、投資分析或內部稽核等職務者。二、業務員：從事前條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。證券商之下列業務…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …事業務工作經驗五年以上，並曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上，或證券或期貨機構經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、證券機構工作經驗六年以上，並曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上，或證券或期貨機…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9-1條 …事業務工作經驗三年以上，並曾擔任證券或期貨機構經理以上或同等職務一年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，擔任證券行政或監理工作經驗五年以上，並曾任薦任九職等以上或同等職務一年以上，成績…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …核主管，除應具備前項資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務，並應報經本會審查合格後始得充任。外國證券商在中華民國境內分支機構之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管，應具備第一項所定之資格。依其他…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …人之兼任行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-3條 …限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係人…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第12條 證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務。證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事第二條第二項各款以外業務者，應向…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第13條 …對各該人員之行為仍不能免責：一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等，為變更登記。二、證券商負責人或業務人員死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休或有第十七條規定等情事者，為註銷登記。三、證券商負責人或業務人員，經本…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第14條 …項之代理，所屬證券商應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …法令另有規定外，不得有下列行為：一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密。三、受理客戶對買賣有價證券之種類、…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18-1條 …督導辦理內部稽核工作不得有下列行為：一、未經本會同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容。二、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。三、證券商因配置之內部稽核人員顯有不足或不適任，未…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第19條 證券商負責人或業務人員涉嫌違反證券管理法令或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所訂期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …別董事及監察人之酬金。（七）上市上櫃證券商最近年度非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未達新臺幣五十萬元者，應揭露個別董事及監察人之酬金。（八）上市上櫃證券商最近年度稅後淨利增加百分之十以上，且非擔任主管職務之全時員工…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第9條 管理會會議由召集人召集並擔任主席，召集人因故無法執行職務時，由副召集人代理之。副召集人因故無法執行職務時，由召集人指定委員一人代理之。管理會召開會議時，得通知評價小組指派委員列席說明，於作成第四條、第十條及第十二條規定事…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第16條 …第三人不法之利益，或損害該金融機構或本基金之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於該金融機構、本基金之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一億元以下罰金。前項金融機構之負責人或職員二人以上共同實施前…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第17條 …所生之債務不履行損害賠償請求權或侵權行為損害賠償請求權，與其職務保證人、保證保險人及共同侵權行為人之損害賠償請求權。存保公司得於本基金授與訴訟實施權後，以自己之名義，對前項所列應負賠償責任之人提起民事訴訟或聲請承當訴訟。…