「備查」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 141 / 163 頁- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第37條 …經濟部許可文件影本，將預定設立日期及地址函報主管機關及經濟部備查。屆時未完成者，主管機關得廢止其許可。代表人辦事處設立完成後，應即通知主管機關，並依下列規定辦理：一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第39條 …終了後二個月內將在臺灣地區工作情形作成工作報告，申報主管機關備查。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9條 …之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經本會或期貨相關機構通知變更者，應於期限內變更。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第19條 …第一項委任契約之變更或解除，應於變更或解除之日起二日內報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第5條 …券商廣告之製作及傳播，由證券商同業公會訂定自律規範，函報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第10條 …視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並報本會備查；其具體辦法，由基金特別管理委員會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。證券商經營在其營業處所受託及自行買賣有價證券業務者，向證券櫃檯買賣中心繳存之給付結算基金，…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 …，應依證券業辦理外匯業務管理辦法規定向中央銀行申請許可或函報備查，並應副知證券櫃檯買賣中心。
- 行政證券商管理規則 第19-7條 …，其他證券商於開辦首筆交易後七日內檢附書件報證券櫃檯買賣中心備查，並應於收到證券櫃檯買賣中心同意備查函後，始得繼續辦理次筆交易。本規則所稱專業機構投資人及高淨值投資法人，適用境外結構型商品管理規則第三條之規定。
- 行政證券商管理規則 第29-1條 …第二十八條證券商同業公會所訂定處理辦法規定之格式與內容，建檔備查，本會得隨時要求證券商提供相關資料。前項承銷案件相關資料，證券商於承銷期間結束後應至少保存五年。
- 行政證券商管理規則 第32條 …之相反自行買賣者，應依銀行法第一百零八條規定辦理，並報經本會備查。
- 行政證券商管理規則 第48條 …案審查報告，分別送交證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第54條 …准之轉投資事項，應於實際投資後十日內檢具相關證明文件申報本會備查。證券商依第一項轉投資海外事業，其依第五十一條第五款暨第五十二條第五款規定應檢具之海外事業管理辦法，得於實際投資後十日內併前項相關證明文件申報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第58條 …記或變更登記事項之證明文件，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第58-1條 …經本會核准之營業項目如有變更者，應於變更之日起十日內申報本會備查。證券商國外分支機構於當地執行業務應遵守當地證券法令之規定。
- 行政證券商管理規則 第58-2條 …核乙次。查核報告應於查核結束後一個月內報經證券交易所轉送本會備查。證券商國外分支機構接獲當地主管或檢查機關之查核報告，自接獲報告之次日起十日內，應將報告或查核缺失報本會備查。國外分支機構發生重大偶發及舞弊事件或受當地主管…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第4條 …日起十五個營業日內，檢具原申請函並附變動事由之說明後，報本會備查。本辦法發布施行前，經本會依法令核准之共同行銷申請案，金融控股公司無須重新向本會申請核准，嗣後經核准事項如有變動，仍依前項規定辦理。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …）期貨相關業務之代收件。四、保險業務：（一）招攬經本會核准或備查之保險商品。（二）設置與強制汽車責任保險保險費查詢中心連線設施，於該險契約成立時，將載有保險條款之文書、保險證及保險標章交與要保人。（三）保險相關業務之代收…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第6條 …度期初保留盈餘之實際影響數，提報董事會通過後公告申報並報本會備查；若會計政策變動之實際影響數與原預計數差異達新臺幣一千萬元以上，且達前一年度營業淨收益百分之一或實收資本額百分之五以上者，應就差異分析原因並洽請簽證會計師出…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第11條 …持股，或解散被投資事業時，應於十日內檢具下列書件函報主管機關備查：一、董事會會議紀錄。須提報股東會者，應於股東會決議後十日內補具股東會會議紀錄。二、金融控股公司轉讓被投資事業股份之價格合理性說明及損益分析，並應包括「公開…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第6條 …度期初保留盈餘之實際影響數，提報董事會通過後公告申報並報本會備查；若會計政策變動之實際影響數與原預計數差異達新臺幣一千萬元以上，且達前一年度營業淨收益百分之一或實收資本額百分之五以上者，應就差異分析原因並洽請簽證會計師出…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第6條 …度期初保留盈餘之實際影響數，提報董事會通過後公告申報並報本會備查；若會計政策變動之實際影響數與原預計數差異達新臺幣一千萬元以上者，且達前一年度營業淨收益百分之一或實收資本額百分之五以上者，應就差異分析原因並洽請簽證會計師…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第9條 …發銀行營業執照並繳納執照規費。五、將分行開業日期函報主管機關備查，並應依本法第五十五條之規定，將主管機關所發銀行營業執照之記載事項，於該分行所在地以中文公告之。前項所定期限，如有特殊事由，得申請延長，並以一次為限。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第12條 …。外國銀行遷移或裁撤分行者，於開始或停止營業前，應報主管機關備查。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第17條 …核簽證，並應於營業年度終了後四個月內併同總行年報申報主管機關備查，於其所在地之日報或依主管機關指定之方式公告，及備置於每一營業處所之顯著位置以供查閱。外國銀行分行應於每月營業終了，將資產負債表、損益表及其他經主管機關指定…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19條 …範圍制定風險管理準則，經總行或區域負責人核定後，報經主管機關備查，其內容至少應包括信用風險、市場風險、流動性風險、作業風險及法律風險。外國銀行分行之流動性風險管理，應至少載明下列事項：一、總行之流動性風險管理制度及其對在…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第24條 …並於設立日前檢具登記之文件影本，將設立日期及地址函報主管機關備查。屆時未設立者，主管機關得廢止其核准。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第25條 …年度終了後二個月內將在我國工作情形作成工作報告，申報主管機關備查。前項工作報告之格式、內容及申報方式，由主管機關定之。
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第3條 …（外國銀行在臺分行得由總行授權人員）通過後實施，並報主管機關備查。修正時，得提報常務董事會通過後實施，再報董事會及主管機關備查。前項安全維護作業規範，應至少載明下列事項：一、一般安全維護措施。二、營業處所、金庫、出租保管…
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第5條 …員機及其週遭部分應至少保存六個月），標示錄影日期，並妥適保管備查。影像檔案內容有涉及交易糾紛或民刑事案件者，於案件未結前，應繼續保存。八、加強保密及安全維護教育，要求員工對各項作業程序保密。九、經常與轄區警分局密切聯繫，…
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第9條 …全國聯合會洽商中華民國信用合作社聯合社訂定範本，並報主管機關備查。