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第 14 / 19 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第27條 發行轉換公司債應檢具發行轉換公司債申報書（附表十八、附表十九），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。上市或上櫃公司有第十三條第一項第二款情事之一者，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第28條 發行以外幣計價之轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定下列有關事項：一、發行日期。二、利率及付息方式。三、付息日期。四、公司債券種類、每張金額及發行總額。五、擔保或保證情形。六、受託人名稱及重要約定事項。七、償還方法（如到期還本、到…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第30條 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期限不得超過十年，且同次發行者，其償還期限應歸一律。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第32條 轉換公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法停止過戶期間外，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換。前項依法停止過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間。中華民國一百十四年七月…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第33條 轉換公司債轉換股份時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。興櫃股票公司發行轉換公司債之轉換價格，不得低於定價日前一段時間普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 轉換公司債持有人請求轉換者，除本會另有規定外，應填具轉換請求書，並檢同債券或登載債券之存摺，向發行人或其代理機構提出，於送達時生轉換之效力；發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，其以已發行股票轉換者，應於次一營業日交付股…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第35條 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，應一律為記名式。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第37條 發行轉換公司債時之轉換價格，發行人應於該轉換公司債銷售前公告之。前項所稱轉換價格，係指轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之票面金額。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第68條 公開發行公司依法私募下列有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣：一、依本法第…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …類、金額、利率、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如有轉換、交換或認股辦法者，應另註明參閱本文之頁次。（三）發行員工認股權憑證：發行單位數、每單位認股權憑證得認購之股數、認股條件及履約方式；其認股條件，得註明參閱本…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …上櫃公司辦理現金增資發行新股未對外公開發行、附認股權公司債、轉換公司債、併購發行新股或受讓他公司股份發行新股者，或公開發行公司發行員工認股權憑證、限制員工權利新股，或同一會計年度再次申報對外公開募集發行有價證券者，其公開…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …者，並應揭露該機構名稱、評等日期及公司債信用評等結果。如附有轉換、交換或認股權利者，並應揭露發行及轉換、交換或認股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表十…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …形、對股東權益影響及公司法第一百五十七條所規定之事項。如附有轉換權利或認股權利者，並應揭露發行及轉換辦法或認股辦法（含轉換前原特別股未分配之股息等權利義務於強制轉換後之歸屬）與截至公開說明書刊印日止已轉換或認股之金額。（…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …者，並應揭露該機構名稱、評等日期及公司債信用評等結果。如附有轉換、交換或認股權利者，並應揭露發行及轉換、交換或認股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形與對股東權益影響。三、本次發行特別股者，應揭露每股面額、發行價格、發行條件…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …券投資信託基金受益憑證。三、政府債券、金融債券、普通公司債、轉換公司債及附認股權公司債。四、受託機構公開招募或私募受益證券、特殊目的公司公開招募或私募資產基礎證券。五、認購（售）權證。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第5條 …未達法令所定上限數額部分，發行公司得私募或申報募集與發行海外轉換公司債、海外附認股權公司債、發行海外股票或參與發行海外存託憑證：一、國內股票。二、以公司股票為轉換、交換或認購標的之國內公司債之可轉換、交換或認購股份及債券…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第15條 …。三、投資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價之普通公司債、轉換公司債及附認股權公司債，請求於海外贖回或轉換為股票。四、以所持有之有價證券，作為發行公司參與在國外發行或私募存託憑證，或依第三十一條第一項規定再發行海外存託…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第16條 …內代理人或代表人，辦理國內證券買賣之開戶、國內公司債之交換、轉換或認購股份申請、買入證券之權利行使、結匯之申請及繳納稅捐等各項手續。前項代理人、代表人之資格條件如下：一、代理人：（一）自然人：具有行為能力者。如為華僑及外…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第24條 華僑及外國人得將其持有發行公司所發行或私募附轉換或認購股份條件之海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求轉換為或認購發行公司所發行之有價證券。華僑及外國人持有發行公司私募之海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求交換或認…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第25條 …二十一條及第二十三條規定，於境外華僑及外國人依前條規定交換、轉換或認購發行公司有價證券者，準用之。第十條及第十九條規定，於華僑及外國人依前條規定交換、轉換或認購發行公司有價證券者，準用之。但已經許可或登記投資國內證券之華…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第27條 華僑及外國人依第二十四條規定交換、轉換或認購發行公司於國內所發行之有價證券，視為投資本金之匯入，應登載於依第二十二條規定之帳冊，並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。依前項規定匯入之數額，應計…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …到期日、擔保品或保證情形及其他有關約定限制條款等事項。如為可轉換公司債者，其轉換辦法、轉換情形已否列註，是否已依規定為適當之表達與揭露。（二）如有受託人或保證人者，查明所定保證及受託契約是否有特定之條款，並向保證人及受託…
- 行政境外基金管理辦法 第3條 …銷售機構之相關規定。銷售機構受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，除信託業依特定金錢信託契約受託投資境外基金者外，應經總代理人轉送境外基金機構辦理。參與證券商受理或從事境外指數股票型基金（ExchangeTrade…
- 行政境外基金管理辦法 第6條 …事業對於一定金額以上或疑似洗錢之境外基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第11條 …所代理境外基金之相關發行及交易資訊。四、依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示，轉送境外基金機構。但代理境外指數股票型基金者，不在此限。五、就不可歸責總代理人之情事，協助辦理投資人權益保護之相關事宜。六、其他依法令或…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …代理境外基金之募集及銷售，應協助投資人辦理後續境外基金買回、轉換或其他相關事宜。境外基金有下列情事之一者，應經本會核准並於事實發生日起三日內公告：一、基金之移轉、合併或清算。二、調增基金管理機構或保管機構之報酬。三、終止…
- 行政境外基金管理辦法 第13條 …日將其前一營業日代理之境外基金名稱、經交易確認之申購、買回或轉換之總金額、單位數及其他本會所定之事項，依本會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報。總代理人所代理之境外基金，應依本會規定之格…
- 行政境外基金管理辦法 第17條 …境外基金總代理人辦理前，應協助投資人辦理後續境外基金之買回、轉換或其他相關事宜。