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行政期貨信託基金管理辦法第11條 …者免）。六、董事會募集期貨信託基金之議事錄。七、期貨信託基金經理人符合期貨信託事業管理規則第四十六條規定資格條件之證明文件。八、基金保管機構或信託業兼營期貨信託事業經核准得自行保管期貨信託基金資產之信託監察人無第六十六條…
行政期貨信託基金管理辦法第12條 …）。五、董事會決議募集期貨信託基金之議事錄。六、期貨信託基金經理人符合期貨信託事業管理規則第四十六條規定資格條件之證明文件。七、基金保管機構無第六十六條規定情事之聲明書。八、募集以外幣計價之期貨信託基金，應檢附中央銀行同…
行政期貨信託基金管理辦法第30條期貨信託基金銷售機構及其經理人或受雇人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，辦理期貨信託基金銷售業務。期貨信託基金銷售機構及其人員於辦理期貨信託基金銷售業務時，對於期貨信託基金客戶之個人資料、往來交易資料…
行政期貨信託基金管理辦法第51條 …人或綜合持股達百分之五以上之股東。三、前款人員或期貨信託事業經理人與該公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係。前項第二款所稱綜合持股，指事業對期貨信託事業之持股加計事業之董事、監…
行政期貨信託基金管理辦法第66條 …董事或監察人；或其董事、監察人擔任期貨信託事業董事、監察人或經理人。三、該期貨信託事業持有其已發行股份總數達百分之十以上。四、由該期貨信託事業或其代表人擔任董事或監察人。五、與該期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司，…
行政期貨信託基金管理辦法第69條 …信用原則，保管期貨信託基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務員及其他受雇人，不得基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人。
行政期貨信託基金管理辦法第89條 …關核准函日期及文號。二、存續期貨信託基金之名稱、期貨信託基金經理人、投資策略等。三、消滅期貨信託基金之名稱。四、合併目的及預期效益。五、合併基準日。六、消滅期貨信託基金換發存續期貨信託基金受益憑證單位數之計算公式。七、不…
行政期貨結算機構財務報告編製準則第6條 …，應採兩期對照方式編製。主要報表並應由期貨結算機構之負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。當期貨結算機構追溯適用會計政策或追溯重編其財務報表之項目，或重分類其財務報表之項目時，應依國際會計準則第一號相關規定辦理。
行政期貨結算機構財務報告編製準則第20條 …關資訊：一、公司法第六章之一所稱之關係企業及其董事、監察人與經理人。二、與期貨結算機構受同一總管理處管轄之公司或機構及其董事、監察人與經理人。三、總管理處經理以上之人員。四、期貨結算機構對外發布或刊印之資料中，列為關係企…
行政科技事務財團法人會計處理及財務報告編製準則第17條 …（項）目名稱、摘要及金額，並經財團法人董事長或其授權代簽人、經理人、主辦及經辦會計人員簽名或蓋章。
行政期貨經理事業管理規則第6條本規則所稱經理人，應依公司法關於經理人之規定辦理，包括已向經濟部辦理經理人登記，或依章程或契約規定授權範圍內有為公司管理事務及為公司簽名權利之經理人。
行政期貨經理事業管理規則第9條 …控制之管理需要分別設置，並應指派符合第五十一條所定資格條件之經理人擔任主管。
行政期貨經理事業管理規則第29條 …或監察人者；或其董事、監察人擔任期貨經理事業之董事、監察人或經理人。三、期貨經理事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份。四、由期貨經理事業或其代表人擔任董事或監察人。五、保管機構與期貨經理事業間，具有其他實質控制關係。…
行政期貨經理事業管理規則第34條 …人或綜合持股達百分之五以上之股東。三、前款人員或期貨經理事業經理人與該公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係。前項第二款所稱綜合持股，指事業對期貨經理事業之持股加計事業之董事、監…
行政期貨經理事業管理規則第51條執行第七條所定業務之經理人及從事第七條第一款全權委託期貨交易業務有關交易決定之業務員，除主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業…
行政期貨經理事業管理規則第55條 …該等期貨業同屬公司法第六章之一之控制公司所控制，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准者。二、為進行合併之需要，經主管機關核准者，得擔任該等期貨業之董事長。三、期貨經理事業為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼…
行政期貨經理事業管理規則第56條 …其他無法繼續執行職務之情形。三、其他特殊事由。期貨經理事業之經理人及業務員應為專任。但主管機關另有規定者，不在此限。期貨經理事業之內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨經理事業之內部稽核…
行政期貨經理事業管理規則第57條期貨經理事業經理人或業務員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬期貨經理事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反前條之規定。前項之代理，期貨經理事業應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則本條文有附件第14條 …十二條之一規定於上限總額範圍內發行者。發行人之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過已發行股份總額百分之十股東擬依前項第一款辦理者，應依本法第二十二條之二第一項第一款規定，檢具申請書（附表六）載明其應記載事項，申請經本會…
行政會計師法第44條 …有主要決策責任之職務、受有俸給之董事、監察人或公營事業機構之經理人。但其事由消滅後，得再申請執業登記。
行政會計師法第47條 …給或擔任董事、監察人。二、曾任委託人或受查人之董事、監察人、經理人或對簽證案件有重大影響之職員，而離職未滿二年。三、與委託人或受查人之負責人或經理人有配偶、直系血親、直系姻親或二親等內旁系血親之關係。四、本人或其配偶、未…
行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法第3條 …券暨期貨管理委員會（以下簡稱證期會）命令其解除董事、監察人或經理人職務之處分者。二、最近一年未曾受證期會為停業之處分者。三、最近三年未曾受證期會為撤銷或廢止分支機構營業許可之處分者。四、最近一年未曾受證券、期貨交易所、期…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第2-2條證券投資信託事業董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第3條 …任。證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長、分支機構經理人、證券投資信託基金經理人、期貨信託基金經理人、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第4-1條證券投資信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第5條 …一證券投資信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6條 …證券、期貨或信託相關工作經驗二年以上。四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。六、經教育部承認之國內外大學以上…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6-1條 …事業從事第二條第二項第二款至第五款及第十款之業務人員，除基金經理人及全權委託投資經理人外，應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6-3條 …超過本會所定一定比率應申請核准者，其投資研究部門主管、該基金經理人及至少一名內部稽核人員應具備期貨商負責人及業務員管理規則第五條所定資格條件。
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條 …信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、業務部門之部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一…