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行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第29條銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列評估：一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第30條銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：一、銀行應依第二十九條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。…
行政槓桿交易商管理規則第6條 …經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。三、最近六個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術…
行政槓桿交易商管理規則第11條 …計算，其計算方式依主管機關之規定辦理。期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心申報。期貨商兼營槓桿交…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第3條 …項，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。三、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六條第一…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第17條 …通總金額，加計辦理有價證券買賣融資融券融資總金額，不得超過其淨值百分之四百。前項規定之淨值，證券商由金融機構兼營者，按指撥營運資金計算，外國證券商在中華民國境內分支機構，按其專撥在中華民國境內營業所用之資金計算。
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第5條 …公司或期貨公司，其投資總金額，不得超過臺灣地區證券、期貨機構淨值百分之四十。
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第12條 …：一、設立滿三年。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款，或期貨交易法第一百條第二款至第四款之處分，或…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第16條 …金管理公司或期貨公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣七十億元，且每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第17條 …資基金管理公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第18條 …股投資期貨公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款，或期貨交易法第一百條第一款之處分。三、最近半年未受證券交易…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-1條 …理子公司或期貨子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣一百億元，且每股淨值不低於面額。二、同時經營有價證券經紀、承銷及自營業務。三、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-2條 …券投資基金管理子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣十五億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、具備國際證…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第24-3條 …陸地區投資期貨子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣十億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第25條 …停業之處罰。三、最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額，且最近三年度連續獲利。四、經登記地證券、期貨主管機關同意前來臺灣地區設立代表人辦事處。前項第一款所稱具有國際證券、期貨業務經驗，指從事證券、期貨…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第31條 …年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近三年未違反登記地證券主管機關財務指標之規定。四、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。五、投資資金來源明確。六、財務、業務資訊透明。七、…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第32條 …年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。五、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。六、投資資金來源明確。七、財務及業務資訊透明。八、經登記地之證券主管機關許可投資。九、最近三年未曾受登…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第33條 …年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近五年未違反登記地期貨主管機關財務指標之規定。四、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。五、投資資金來源明確。六、財務、業務資訊透明。七、…
行政證券交易法第49條證券商之對外負債總額，不得超過其資本淨值之規定倍數；其流動負債總額，不得超過其流動資產總額之規定成數。前項倍數及成數，由主管機關以命令分別定之。
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第18-1條 …制度，應符合下列條件：一、最近一次向主管機關申報資本適足率及淨值比率，符合保險業資本適足性管理辦法第五條第一項第一款資本適足之規定。二、以最近一次精算意見書為基準，各種準備金提列之金額符合相關法定要求且具適足性。三、已具…
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則第14條 …有票券及有價證券之名稱、數量、成本、市價（無市價者，揭露每股淨值）、持股或出資比例、設質情形及期中最高持股或出資情形。七、其他重要事項或有助於關係企業合併財務報表允當表達之說明事項。
行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則本條文有附件第18條 …一、本公司為控制公司背書保證之最高餘額、期末餘額及占財務報表淨值之比率。二、本公司為控制公司背書保證之原因。三、提供擔保品為保證者，其擔保品之名稱、數量及帳面價值。四、解除背書保證責任或收回擔保品之條件或日期。五、評估風…
行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則第12條 …為前項函報後，若保護基金因本法第二十一條及其他重大事件致基金淨值未達新臺幣五十億元時，保護機構應即函報本會。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第4條 …立證券投資信託基金。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十六條第…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第5條 …應達新臺幣七千萬元。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會（以下簡稱…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第11條 …定條件，並以書面向證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請為高淨值投資法人。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第13條 …問事業經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額，不得超過其淨值之二十倍。但其實收資本額達新臺幣三億元者，不在此限。前項接受委託投資之總金額，於同時以委任及信託方式為之者，應合併計算之。第一項淨值以最近期經會計師查核簽證…
行政工業銀行設立及管理辦法第6條 …之信用評等機構予以信用評等，其發行總餘額並不得超過該行調整後淨值之六倍。前項所稱調整後淨值，指銀行上會計年度決算後淨值，扣除上會計年底直接投資生產事業、金融相關事業及創業投資事業之帳面淨額及當年度新增直接投資生產事業、金…
行政工業銀行設立及管理辦法第8條 …投資事業及投資不動產之總餘額，不得超過該行上一會計年度決算後淨值。前項直接投資生產事業、金融相關事業及創業投資事業之總餘額，工業銀行於計算自有資本與風險性資產比率時，應從自有資本中扣除。工業銀行扣除前項直接投資總餘額後之…
行政工業銀行設立及管理辦法第9條 …行對任一生產事業直接投資餘額，不得超過該行上一會計年度決算後淨值百分之五，及該生產事業已發行股份或資本總額百分之二十。但為配合政府重大經建計畫，經本會專案核准者，不在此限。工業銀行持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過…