「交易」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 14 / 115 頁- 行政證券金融事業管理規則 第47條 …下列之運用外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向其他證券金融事業轉融通之擔保。證券金融事業依前項規定運用證券擔保品，應取得客戶出具之轉擔保同意書。證券金融事業出借有價證券所…
- 行政證券金融事業管理規則 第51條 …關核定。下列事項應於前項業務操作辦法載明之：一、有價證券借貸交易帳戶之開立。二、有價證券借貸之申請及償還。三、擔保品之種類及更換。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、出借證券差額之取得。六、擔保品之過戶。七、履約保證金提存…
- 行政證券金融事業管理規則 第52條 …券金融事業應將標的證券及擔保品證券之交付及返還等資料傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券金融事業管理規則 第53條 …有價證券借貸，應將下列資訊於其營業處所或網站公布，並傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心：一、每日借貸有價證券之種類與限額。二、證券借貸之費率及服務手續費。三、其他經主管機關規定應揭示事項。
- 行政證券金融事業管理規則 第54條 …契約存續期間，如遇天然災害或其他非常事故，致證券市場全部停止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券金融事業應通知客戶於約定期間內，依下列方式清結有價證券借貸交易：一、以現券償還。二、由證券金融事業向證券交易所或…
- 行政證券金融事業管理規則 第56條 …用：一、向各行局庫融資。二、發行商業本票、公司債。三、向證券交易所借券系統借入證券。四、以標借或議借方式借入證券。五、經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券。前項第二款發行商業本票之總額，不得超過該事業淨值之六倍，並以…
- 行政證券金融事業管理規則 第60條 …生對股東權益有重大影響之事項。證券金融事業應每日將各項業務之交易明細、餘額、擔保品明細與客戶額度等資料，列表送證券交易所及證券櫃檯買賣中心。
- 行政證券金融事業管理規則 第61條 證券金融事業財務、業務之檢查，依證券交易法第十八條之一、第三十八條之一及銀行法第四十五條規定辦理。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第1條 本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第九十條規定訂定之。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第3條 …費、費用及其他不當得利等行為事項。三、關於政府經濟政策與證券交易法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管理事項。五、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。六、關於會員業務紛爭調處…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第8條 …善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或有足致嚴重影響交易秩序與投資安全之虞者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由證券商同業公會訂定，申報本會備查。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第13條 證券商同業公會對會員與投資人或會員間，因有價證券交易所發生之爭議，應訂定紛爭調處辦法申報本會備查，並確實執行之。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第21條 …行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩露職務上所獲悉之秘密。三、辦理有價證券交易等有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之虞之行為。四、其他違反證券管理法令或…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第1條 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第二十二條第四項及第三十條第二項規定訂定之。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第2條 …券商發行於到期時支付與所追蹤標的指數表現連結之報酬，並在證券交易市場交易，且投資人之申購、賣回採現金交付之有價證券。前項標的指數，應符合下列條件，且不得涉及新臺幣匯率指標：一、指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗。二…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 …曾受主管機關撤銷部分營業許可處分。八、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣處置。證…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第5條 …比例、繳存、保管、給付及退還之管理辦法由櫃檯買賣中心會同證券交易所擬訂，報請主管機關核定；修正時亦同。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第6條 證券商發行或增額發行指數投資證券，應檢附下列書件，送由證券交易所或櫃檯買賣中心審查，出具審查意見並核發上市（櫃）同意函後，轉報主管機關：一、申報書。二、發行計畫。三、董事會議事錄。四、公開說明書及簡式公開說明書。五、標的…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第7條 …時，除依規定於事實發生之即日起算二日內公告並向主管機關及證券交易所或櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示對本次發行計畫之影響，向證券交易所或櫃檯買賣中心申報，證券交易所或櫃檯買賣中心並應加…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第8條 …發行指數投資證券而有無法履約之情事。九、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買賣中心指數投資證券相關規定辦理，且無法於限期內改善。十、經主管機關發現有重大違反法令或有事實證明其財務或業務有重大異常情事。十一、其他主管機關為保…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第11條 …經主管機關撤銷或廢止其申報生效時，證券商應依公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則辦理相關事宜。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第14條 證券商發行指數投資證券，經申報生效後，應向證券交易所或櫃檯買賣中心申請指數投資證券上市或上櫃並訂立指數投資證券上市或上櫃契約，證券交易所或櫃檯買賣中心應將上市或上櫃契約申報主管機關備查。指數投資證券之上市或上櫃、交易及終…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …開說明書，交付予證券承銷商及投資人並辦理公告。但投資人於證券交易市場買入者，得免予交付。前項公開說明書應記載事項如下：一、封面應以顯著方式刊印下列文字：（一）「本指數投資證券經金融監督管理委員會同意生效，惟不表示本指數投…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第18條 …日起算二日內申報主管機關備查。指數投資證券有公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則所定於到期日前終止上市或上櫃事由者，證券商、證券交易所或櫃檯買賣中心應即申報主管機關備查。須經中央銀行許可之指數投資證券有第二項及第三項…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第六十條第二項規定訂定之。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 …未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其情事已具體改…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第4條 …申請辦理有價證券借貸業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第6條 本章所稱有價證券借貸交易標的，係指得為融資融券交易之有價證券或其他經主管機關核准之有價證券。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第7條 …評估作業及徵信程序、辦理有價證券借貸作業手續、權責劃分、借貸交易額度控管及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第8條 …證券借貸業務之券源，以下列為限：一、自有有價證券。二、自證券交易所借券系統借入之有價證券。三、辦理有價證券買賣融資融券業務取得之融資買進擔保證券。四、自客戶借入之有價證券。五、自其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券…