證券商同業公會業務管理規則 第1條
第1條
本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第九十條規定訂定之。
其他條文
全文- 第2條本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員：一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會…
- 第3條證券商同業公會章程應載明之事項，除依商業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：一、關於維護有價證券買賣之公正及保護投…
- 第4條證券商同業公會應於提報年度總預算前，擬具年度業務計畫與預算，申報本會核定，修正時亦同；於每季結束後十五日內，編製年度業務…
- 第5條證券商同業公會對會員從事有價證券之承銷、自行買賣、經紀業務，及其他經核准經營之各項業務，應訂定自律規範申報本會備查，並確…
- 第6條證券商同業公會對會員之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，應訂定辦法申報本會備查，並確實執行之。
- 第7條證券商同業公會應注意查察其會員之財務業務情形；發現有違反法令或自律規範者，應即為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由證…
- 第8條證券商同業公會為前條之查察時，發現其會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或有足致嚴重影響交易秩序與投…
- 第9條證券商同業公會應於一定處所備置公開發行公司及其會員之財務業務資料，以供公眾閱覽。
- 第10條證券商同業公會之章程或其他規章及業務如有修正或變更，除本規則另有規定外，應即申報本會核定。
- 第11條證券商同業公會應於每會計年度終了後三個月內，向本會申報年度工作報告及經會計師查核簽證、理事會通過及監事會承認之收支決算表…
- 第12條證券商同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券商同業公會及會員之負責人或業務人員因執行證券…
- 第13條證券商同業公會對會員與投資人或會員間，因有價證券交易所發生之爭議，應訂定紛爭調處辦法申報本會備查，並確實執行之。
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