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第 139 / 168 頁- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第3條 …合理確保達成下列目標：一、營運之效果及效率。二、各項交易均經適當之授權。三、提升從事保險招攬業務人員技能，公平對待消費者，並以明確公平合理方法招攬業務。四、代收或代收轉付要保人之保險費與相關費用受到安全保障。五、財務與其…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …及執行必要之控制作業。三、控制作業：係依據風險評估結果，採用適當政策與程序之行動，將風險控制在可承受範圍之內。控制作業之執行應包括所有層級、業務流程內之各個階段、所有科技環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝通：…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第8條 …規劃、再保險規劃及保險理賠申請服務者，須依其所提供之服務建立適當之作業程序。經主管機關許可兼營保險經紀人業務之銀行提供風險規劃及保險理賠申請服務者，須依其所提供之服務建立適當之作業程序。第一項第一款所稱會計之作業程序至少…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第12條 保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應置適任及適當人數之稽核人員，隸屬於董（理）事會，負責稽核業務，其不得兼任與第十三條所定稽核工作有相互衝突或牽制之職務，並至少每年向公司董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會報告稽…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第13條 稽核人員辦理內部稽核工作，應確保公司維持適當有效之內部稽核制度，其職掌至少應包括下列事項：一、第七條招攬事務之查核。二、第八條第一項第一款之查核。三、負責主管機關派員檢查時之聯繫工作，並提供有關資料及協助檢查工作之進行。…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第22條 …公司、銀行應訂定自行評估訓練計畫，對於自行評估人員應持續施以適當查核訓練。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第4條 …依照各服務事業財務報告編製規範及一般公認會計原則編製，交易經適當核准等目標。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第5條 …應認知營運所面臨之風險，監督其營運結果，並對於確保建立及維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第6條 …務事業之內部控制制度，應訂定明確之內部組織結構、呈報體系，及適當權限與責任，並載明經理人之設置、職稱、委任與解任、職權範圍及薪資報酬政策與制度等事項。各服務事業應考量本事業及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部控…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …控制作業。三、控制作業：係指各服務事業依據風險評估結果，採用適當政策與程序之行動，將風險控制在可承受範圍之內。控制作業之執行應包括事業所有層級、業務流程內之各個階段、所有科技環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12條 …事業規模、業務情況、管理需要及其他有關法令之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依本準則規定辦理。各服務事業應設有內部稽核主管，綜理稽核業務，其應具備領導及有效督導稽核工作…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第15條 …成追蹤報告並提報董事會至改善為止，以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。各服務事業應就前項所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為各部門績效考核之重要項目。第一項內部控制制度缺失及異常事項改善情形，應包括主…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 負責法令遵循之單位應辦理下列事項：一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 …告報主管機關備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年度稽核計畫。四、未依期限申報年度稽核計畫實際執行情形。五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-1條 各服務事業應訂定適當之風險管理政策與程序，建立獨立有效風險管理機制，以評估及監督整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-2條 …及資源調度事務；其一定條件，由主管機關定之。各服務事業應配置適當人力資源及設備，進行資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理作業。主管機關得視服務事業規模、業務性質及組織特性，命令設置資訊安全專責單位、主管及人員。各服…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 各服務事業得依公司業務情況及管理需要，配置適任及適當人數之公司治理人員，並得指定公司治理主管一名，為負責公司治理相關事務之最高主管。但主管機關應視服務事業規模、業務性質及其他必要情況，要求其設置公司治理主管。前項公司治理…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第2條 …策略進行，以達成營運獲利、績效之效果及效率。二、各項交易均經適當之授權。三、資產受到安全保障。四、財務與其他紀錄提供可靠、及時、透明、完整、正確與可供驗證之資訊及符合相關規範。五、管理階層能辨識、評估、管理，及控制營運之…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …應認知營運所面臨之風險，監督其營運結果，並對於確保建立及維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …要之控制作業。三、控制作業：係指保險業依據風險評估結果，採用適當政策與程序之行動，將風險控制在可承受範圍之內。控制作業之執行應包括保險業所有層級、業務流程內之各個階段、所有科技環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …單位及主管，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備。但主管機關對保險合作社另有規定者，依其規定。保險業前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣三千億元，或前一年度網路投保保費收入達新臺幣五億…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …寡及其業務量）、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專職內部稽核人員，職務代理，應由內部稽核部門人員互為代理。內部稽核單位人員之任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由總稽核簽報，經董（理）事長核定後…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …行查核訓練計畫，依各單位之業務性質對於自行查核人員應持續施以適當查核訓練。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …遵循制度之檢討改善。法令遵循單位應辦理下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規章規定。三、於保險業推出各項服務、新保險商品…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …令遵循事項。二、法令遵循單位應依據業務分類或法令遵循重點設置適當數量之專業單位，以負責該項業務或法令相關之國內外營業單位監督、法令遵循執行及支援事項。三、法令遵循單位得依風險基礎方法評估各單位法令遵循主管之設置並強化法令…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第34-1條 保險業應訂定適當之風險管理政策與程序，經董（理）事會通過並定期檢討修訂。保險業應設置獨立之專責風險控管單位，並定期向董（理）事會報告，若發現重大暴險，危及財務或業務狀況或法令遵循者，應立即採取適當措施並向董（理）事會報告…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第34-2條 …encyAssessment；以下簡稱ORSA）機制，並採取適當策略。保險業應在風險管理架構下，考量本身業務之風險性質、規模及複雜程度，發展適合其組織架構與風險管理系統的ORSA作業流程。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 保險業應依公司規模、業務情況及管理需要，配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管一名，為負責公司治理相關事務之最高主管。但外國保險業在台分公司及保險合作社不在此限。前項公司治理相關事務，至少應包括下列內容：一…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 保護機構有下列情事之一者，除依情形應即為適當處置者外，並應函報本會備查：一、依本法第二十一條動用保護基金而為償付。二、依本法第二十一條動用保護基金償付案件終結。三、因行使本法第二十一條第三項所承受證券投資人或期貨交易人對…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第23條 …務事項有怠於執行或未確實執行者，保護機構應予以解聘、解僱或為適當之處分。