「職務」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 139 / 200 頁- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 …記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定之情事。二、不符合第二十三條規定準用之人員資格條件。三、違反前條規定。四、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …業務員之其他從業人員除不得違反前二項規定外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …項專責主管報告，且除兼任法令遵循主管外，應為專任，如兼任其他職務，應與當地主管機關溝通，以確認其兼任方式無職務衝突之虞，並報本會備查。
- 行政證券交易所管理規則 第33條 …交易所、會員及證券自營商、證券經紀商之負責人或業務人員因執行職務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行人之債務人，或有銀行退票，拒絕往來之情事或依證券交易法應受解除職務之處分者。三、會員入會或退會。四、證券自營商或證券…
- 行政證券交易所管理規則 第39條 …有碩士以上學位，曾任證券、金融機構或公民營企業業務部門之主管職務或曾在國內外獨立學院以上學校任講師以上職務一年以上者。二、大專以上學校畢業，曾任證券、金融機構或公民營企業業務部門之主管職務三年以上者。三、曾任證券、金融機…
- 行政證券交易所管理規則 第40條 …曾任證券、金融機構之業務部門或上市證券發行公司財務、股務部門職務三年以上者。二、曾任證券、金融機構之業務部門或上市證券發行公司財務、股務部門職務五年以上者。三、具有證券投資分析人員資格者。四、曾登記為證券商高級業務員，或…
- 行政證券交易所管理規則 第41條 …曾任證券、金融機構之業務部門或上市證券發行公司財務、股務部門職務三年以上者。四、曾登記為證券商業務員，或已取得本會核發之證券商業務員測驗合格證書者。五、經全國證券商公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。
- 行政證券交易所管理規則 第46條 證券交易所之經理人及業務人員，不得有左列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事上市有價證券買賣之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第28條 …券集中保管事業之董事、監察人或受僱人，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣之交易活動。二、洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理有價證券帳簿劃撥、保管或登錄，有虛偽、詐欺、隱匿、遺漏或其他足致他…
- 行政證券交易法 第51條 證券商之董事、監察人及經理人，不得兼任其他證券商之任何職務。但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事或監察人。
- 行政證券交易法 第53條 …反第五十一條之規定者。六、受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分，未滿三年者。
- 行政證券交易法 第54條 …未復權、受監護宣告或受輔助宣告尚未撤銷。二、兼任其他證券商之職務。但因投資關係，並經主管機關核准兼任被投資證券商之董事或監察人者，不在此限。三、曾犯詐欺、背信罪或違反工商管理法律，受有期徒刑以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期…
- 行政證券交易法 第56條 …執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。
- 行政證券交易法 第66條 …期改善：一、警告。二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。四、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止。五、其他必要之處置。
- 行政證券交易法 第123條 會員制證券交易所僱用業務人員應具備之條件及解除職務，準用第五十四條及第五十六條之規定。
- 行政證券交易法 第157-1條 …、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人。二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。四、喪失前三款身分後，未滿六個月者。五、從前四款所列之人獲悉消息之人。…
- 行政證券交易法 第171條 …之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公司遭受損害達新臺幣五百萬元。犯前項之罪，其因犯罪獲取之財物或財產上利益金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新臺幣二…
- 行政證券交易法 第172條 證券交易所之董事、監察人或受僱人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。前項人員對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處七年以下有期徒刑，得併科…
- 行政證券交易法 第173條 對於前條人員關於違背職務之行為，行求期約或交付不正利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。犯前項之罪而自首者，得免除其刑。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …有對公司目標之達成可能產生負面影響之重大風險。三、控制活動與職務分工：控制活動應是每日整體營運之一部分，應設立完善之控制架構，及訂定各層級之內控程序；有效之內部控制制度應有適當之職務分工，且管理階層及員工不應擔任責任相互…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第12條 …稽核業務，其不得兼任與第十三條所定稽核工作有相互衝突或牽制之職務，並至少每年向公司董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會報告稽核業務。保險代理人公司、保險經紀人公司稽核人員之委任、解任或調職，應經董（理）事會通過，並…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第15條 …保險人或受益人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。六、因職務之廢弛，致損及公司、要保人、被保險人或受益人之權益等情事。七、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為之行為。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第21條 …第十五條之規定，如有違反規定者，應於發現之日起一個月內調整其職務。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行依第二十條規定申報稽核人員之基本資料時，應檢查稽核人員是否符合第十四條及第十六條規定，如有違反規定者，應於二個月內改善…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …管理。五、背書保證之管理。六、負債承諾及或有事項之管理。七、職務授權及代理人制度之執行。八、財務及非財務資訊之管理。九、關係人交易之管理。十、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12條 …關法令之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依本準則規定辦理。各服務事業應設有內部稽核主管，綜理稽核業務，其應具備領導及有效督導稽核工作之能力。內部稽核主管之任免，應經董事…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第17條 …部稽核人員應秉持超然獨立之精神，以客觀公正之立場，確實執行其職務，並盡專業上應有之注意，除定期向各監察人報告稽核業務外，稽核主管並應列席董事會報告。內部稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：一、明知事業之營…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第31條 …者，除法令另有規定外，各服務事業應於發現之日起一個月內調整其職務。各服務事業於依第十九條規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第十八條第一項規定，如違反該項規定，應於一個月內改善，若逾期未予改善，除…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第32條 …輕重，予以糾正、命其限期改善或命令服務事業解除其內部稽核主管職務：一、有事實證明有與客戶不當資金往來之行為。二、濫用職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害事業之利益，而為違背其職務之…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第34條 …其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。