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第 139 / 163 頁- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得兼任無職務衝突之其他職務。保險業總機構法令遵循單位主管及所屬人員、營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位及國外…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 …估，其自行評估頻率每半年至少一次，其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …與我國制度之對照說明，經在台分公司負責人簽署後，報經主管機關備查，依該制度辦理。保險合作社因業務範圍及規模因素，得敘明具體事實、理由及擬採行之制度內容，自中華民國九十九年三月十七日修正發布之日起六個月內，依本辦法規定辦理…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第2條 …事檢附下列文件各三份，函報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查：一、申請書：載明目的、名稱、主事務所所在地、財產總額、業務項目及其他必要事項。二、捐助章程。三、捐助財產清冊。四、董事及監察人之名冊、國民身分證影本及董事…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 …構有下列情事之一者，除依情形應即為適當處置者外，並應函報本會備查：一、依本法第二十一條動用保護基金而為償付。二、依本法第二十一條動用保護基金償付案件終結。三、因行使本法第二十一條第三項所承受證券投資人或期貨交易人對於違約…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第14條 …十五日內，編製年度業務計畫與預算截至該季之執行情形，函報本會備查。保護機構應依本會核定之年度業務計畫與預算執行之。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第6條 …發行公司財務報告查核簽證核准準則第四條之規定外，該會計師應具備查核簽證金融機構財務報表三年以上之實務經驗，且受託查核前二年金融業務方面之受訓總時數須達九十小時以上，以後每年度金融業務方面之受訓總時數不得低於四十五小時。參…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 …與程序。前項第二款至第五款文件有新增或變更時，應報請主管機關備查。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4-1條 …核准從事相同保證給付型態之負債部位避險交易者，得依原經核准或備查之避險計畫書辦理外，應檢送申請書連同下列文件，向主管機關申請核准後辦理：一、第三條第一項所列文件。二、依特定保證給付型態訂定之避險計畫書。三、其他經主管機關…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …。前項交易計畫書修正時，應經董（理）事會通過後，報請主管機關備查。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證明文件留存備查；另應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶做詳細說明，並交付全權委託投資說明書，該說明書並作為全權委託投資契約之附件。前項說明書應載明下列事項：一、全權委…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31條 …委託投資業務，應依本會之規定，定期申報相關業務表冊送同業公會備查。前項之相關業務表冊，其格式由同業公會訂之。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第22條 …本等作業管理規範，並應事先由保險商業同業公會訂定，報主管機關備查。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …事會三分之二以上出席及出席董事二分之一以上同意，並報主管機關備查後，得以自行結算之數額計算各月份之資金、業主權益及各種準備金。但於會計師簽證或核閱或主管機關認定之月份，應以會計師簽證或核閱之決（結）算數額或主管機關認定之…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第11條 …用途及具體事實理由，於啟用、遷移、裁撤後十五日內，報主管機關備查。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第12條 …用途及具體事實理由，於啟用、遷移、裁撤後十五日內，報主管機關備查。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第14條 …範圍及具體事實理由，於啟用、遷移、裁撤後十五日內，報主管機關備查。保險業服務中心得辦理下列事項：一、第十九條第二項所列事項。二、核保簽署以外之核保作業。三、理賠簽署以外之理賠作業。四、接受保戶辦理保全或契約變更申請、將申…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第17條 …業通訊處管理登錄作業要點，由其所屬同業公會分別訂定報主管機關備查，並由所屬同業公會彙送主管機關。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第24條 …並於取得分支機構之設立許可後一個月內，檢具下列文件報主管機關備查：一、外國保險主管機關之核准函；已核發營業執照者，並應檢附執照影本。二、外國保險主管機關核准經營之業務項目。三、設立日期及詳細地址。四、負責人之姓名及聯絡方…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第25條 …支機構後，於尚未設立或投資前，有下列情事之一者，應報主管機關備查：一、變更分支機構所在地。二、減少投資比例或出資金額。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 …公司或分公司，有下列情形之一者，應檢具事由及資料，報主管機關備查：一、變更營業地址或分支機構所在地。二、變更營業項目。三、減少營運資金或減少資本。四、重大營運政策之改變。五、已發生或可預見之重大虧損案件。六、經當地法院或…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第27條 …公司，保險業應檢附第二十三條第二項第二款規定之文件報主管機關備查。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第28條 …日起四個月內，檢具下列該子公司或分公司之相關資料，報主管機關備查：一、實施內部稽核之報告。二、經當地會計師查核簽證之財務報告。三、營運狀況基本資料。四、其他經主管機關規定之文件。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心報本會備查後，於該有價證券在集中交易市場或證券商營業處所買賣前，證券承銷商因包銷所取得之該有價證券，應依前項第一款規定辦理。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …或其他與保險業務有關之交易：（一）保險費率報經主管機關核准及備查之保險商品之交易，及價格或費率經主管機關或金融同業間組織核准、核備及備查，或已有定型化、一致性收費標準之其他交易。（二）再保佣金、再保險費、其他佣金或代理費…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第13條 …評定委員會，決議受託拍賣之不動產底價並提報常務董事會或董事會備查。前項底價評定委員會之成員，應有三分之二以上為建築師、不動產估價師或實際從事估價工作五年以上專責估價人員及不動產經紀人。公正第三人受託公開拍賣不動產時，應依…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第2條 …或本公司制度辦理之聲明，由在臺分公司負責人簽署並報經主管機關備查後，依其本國法令規定或本公司制度辦理。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第15條 …規定之業務，應訂定處理程序，經董（理）事會通過後報請主管機關備查，修正時亦同。其為外國保險業者，由在臺分公司負責人簽署後函報主管機關備查。前項處理程序應包括下列內容：一、交易目的、交易動機、認定之依據、權責劃分、效益評估…
- 行政共同信託基金管理辦法 第13條 …，應於期間屆滿後十個營業日內，以書面通知受益人並報請主管機關備查。
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …處置及追究責任，並應將處分、解任或解職人員之名單報請主管機關備查及抄送同業公會。信託業之董事或監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用前二項規定。