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第 138 / 200 頁- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …年齡、國籍或註冊地、主要經（學）歷、目前兼任本行及其他公司之職務、選（就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。四、非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異。五、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及…
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …分。二、最近半年曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務之處分。三、最近一年曾受本會停業之處分。四、最近二年曾受本會撤銷或廢止分支機構或部分營業許可之處分。五、最近一年曾經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三、最近一年未曾受本會停業處分。四、最近二年未曾受本會撤銷或廢止分支機構或部分營業許可處分。五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-1條 …管機關核准者，不在此限：一、董事長或總經理因離職無法繼續執行職務。二、董事長或總經理經主管機關撤換或解任。三、董事長或總經理發生其他重大變故，無法繼續執行職務。銀行依前項但書向主管機關申請董事長兼任總經理時，主管機關得核…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-2條 銀行負責人之兼任行為及兼職個數應確保本職及兼任職務之有效執行，不得有利益衝突或違反各兼職機構內部控制之情事。銀行應依據其投資管理需要、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-3條 …（理）事、監察人（監事）本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項及第二項所稱董（理）事、監察人（監事）及總經理本人之關係人，…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …銀行工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上銀行總行經理以上或同等職務，成績優良者。二、銀行工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上銀行副總經理以上或同等職務，成績優良者。三、有其他經歷足資證明其具備主管領導能力、銀行專業知識或經營…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第5條 …學歷，銀行工作經驗五年以上，並曾擔任銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良者。二、銀行工作經驗三年以上，並曾擔任銀行總行經理以上或同等職務，成績優良者。三、從事資訊、科技、法律、電子商務、數位經濟、財務會計、行銷或人力資…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第6條 …等學歷，銀行工作經驗三年以上，並曾擔任銀行總行襄理以上或同等職務，成績優良者。二、銀行工作經驗二年以上，並曾擔任總行副經理以上或同等職務，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備銀行專業知識或經營銀行之能力，可健全有效經…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第9條 …：一、銀行工作經驗五年以上，並曾擔任銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良者。二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務，成績優良者。三、銀行工作經驗三年以上，並曾擔任銀行總行經理以上或同職務…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條所定撤換職務或解除職務處分，未滿五年。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信…
- 行政期貨經理事業設置標準 第12條 …第五條規定情事之聲明書。六、法人發起人之代表人或指定代表行使職務時，無第五條規定情事之聲明書。七、已依前條規定存入款項之證明文件。八、案件審查表。九、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …之聲明書。十一、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無第五條規定情事之聲明書。十二、董事、監察人及經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明書。十三、已依期貨經理事業管理規則第十七條規定繳存…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …事之聲明書。六、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無第五條規定情事之聲明書。七、董事、監察人及擔任期貨經理事業之經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明書。八、已依期貨經理事業管理規則第…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第11條 …託事業之持股總數。董事、監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用第一項規定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第59條 …擔任基金保管機構。董事、監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用前項第二款規定。第二項第六款所稱子公司，指金融控股公司法第四條所稱之子公司。證券投資信託事業應訂定基金保管機構遴選標準，並執行之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第60條 …管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第63條 …移轉於經本會指定之其他基金保管機構保管。基金保管機構辭卸保管職務應與證券投資信託事業協議或經受益人會議決議更換保管機構者，應先經本會核准。前四項之承受、移轉或更換事項，應由證券投資信託事業公告之。本會為第二項及第三項之指…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第79條 …因對基金之經理或保管顯然不善，經本會命令更換，致不能繼續執行職務，而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務。二、受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構，而無其他適當之證券投資信託…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第81條 …人選任適當之基金保管機構報經本會核准後，擔任清算時期基金保管職務。除法律或證券投資信託契約另有規定外，清算人及基金保管機構之權利義務在基金存續範圍內，與原證券投資信託事業、基金保管機構相同。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …四、最近半年未曾受本會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受本會停業之處分。六、最近二年未曾受本會撤銷或廢止部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受臺灣證券交…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法或其他有關法令、證券投資信託暨顧問商業同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …商業同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或證券相關商品買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理證券投資信託、證券投資顧問、全權…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款或第四款之處分，或…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 …六十八條規定情事之聲明書。六、發起人之代表人或指定代表人行使職務者，無本法第六十八條規定情事之聲明書。七、會計制度。八、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第37條 …項第一款至第四款、第二項或第四項之處分者。但本會命令解除職員職務之處分，不在此限。四、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善者。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …則差異情形及原因。十八、內部稽核之相關資訊。十九、非擔任主管職務之員工人數、年度員工平均福利費用及與前一年度之差異。二十、資通安全管理：（一）資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …期定期保險之規範。七、契約轉換規定及限制。八、被保險人職業或職務拒保之範圍。九、保險費墊繳之方式。十、保單借款條文及借款利率之決定方式。十一、繳費方法及優惠方式。十二、預定附加費用率：包含個人集體投保彙繳保件、高保額保件…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，得由期貨商登記辦理自行買賣之業務員兼任，辦理結算交割、內部稽核、法令遵循、風險管理及主辦會計之業務員…