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第 138 / 181 頁- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第40條 …下列控制作業：一、公司應督導各子公司建立獨立的財務及業務資訊系統。二、公司與各子公司間應建立有效之財務及業務溝通系統，子公司除前條所列之重大財務、業務事項應於事實發生前陳報公司外，依本法及相關規定應為公告或申報之其他足以…
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第22條 …資產、投資性不動產及無形資產，是否依現行法令規定及以合理而有系統之方法，提列折舊、折耗及攤銷，不動產、廠房及設備之各項組成若屬重大，應單獨提列折舊，並查明其金額是否適當。被重置及替換部分之帳面金額，查明是否已予以除列。（…
- 行政境外基金管理辦法 第7條 總代理人依本辦法規定應公告之事項，應經由本會指定之資訊傳輸系統進行傳輸完成公告。
- 行政境外基金管理辦法 第13條 …本會所定之事項，依本會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報。總代理人所代理之境外基金，應依本會規定之格式及內容於每月終了後十個營業日內編具月報，並經本會指定之資訊傳輸系統送同業公會彙送本會…
- 行政境外基金管理辦法 第49條 …法及相關規定辦理。投資人如非以書面方式提出申請者，其相關作業系統須具有明確記載受理申請日期及時間之功能，並保留稽核軌跡二個月以上。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …業與其帳簿劃撥及電腦規劃事項、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、預定收費標準、內部組織分工、人力配置、人員招募培訓、業務發展計畫、未來三年財務預測及系統備援計畫）。三、發起人名冊及證明文件。四、發起人…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第15條 …期提示、兌償與其帳簿劃撥作業、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、收費標準、內部組織分工、人力配置及系統備援措施）與合併前之差異。三、對參加人權利義務之影響及處理方式。四、其他經主管機關規定應提出之文件…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第19條 …管結算機構之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構派員查核、測試系統及驗證，並得命申請設立或擔任短期票券集中保管結算機構者，於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第24條 …作業。八、參加人業務相關各類資訊之傳輸、交換。九、參加人資訊系統之備援。十、參加人業務自動化之諮詢及規劃。十一、經主管機關核准辦理之其他有關業務。前項第一款、第五款及第六款之作業，與第二款發行及登記相關文件之收受與保存，…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第31條 短期票券集中保管結算機構應維持保管、結算及交割系統正常運作。如有正當理由，需停止傳輸、交換或處理作業，應事先通知參加人、主管機關、中央銀行或外幣結算機構，並依第二十五條第十一款之因應措施儘速處理。
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第15條 …管理銀行、清算銀行、帳戶類別、戶名及帳號等資料以網際網路申報系統向主管機關申報；帳戶新增、銷戶或異動時，亦同。專營電子支付機構應於開立合作帳戶之日起五個營業日內，將合作銀行、帳戶類別、戶名及帳號等資料以網際網路申報系統向…
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第29條 專營電子支付機構應以網路查詢或系統介接方式，與管理銀行建立支付款項帳務核對機制，區分代理收付款項及儲值款項，於每一銀行營業日與管理銀行核對支付款項餘額、各合作帳戶餘額、清算帳戶餘額及在途款項餘額，並留存核對紀錄至少五年。…
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …可抗拒之偶發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或期貨商有逾時繳交保證金或無法繳交保證金之情事。四、期貨交易所之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之…
- 行政期貨交易法 第112-1條 …取、毀壞或其他非法方法危害期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前項之罪者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科…
- 行政期貨交易法 第112-2條 對期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統，以下列方法之一，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或…
- 行政電子支付機構管理條例 第4條 …、提供使用者間及使用者與特約機構間訊息傳遞。四、提供電子發票系統及相關加值服務。五、提供商品（服務）禮券或票券價金保管及協助發行、販售、核銷相關服務。六、提供紅利積點整合及折抵代理收付實質交易款項服務。七、提供儲值卡儲存…
- 行政電子支付機構管理條例 第8條 …清算之金融資訊服務事業為之。前項金融資訊服務事業應維持其資訊系統之正常運作。如有障礙，應儘速排除及維護其系統與相關設備；必要時，並應採取妥善之備援措施，使系統障礙所生影響減少至最低程度。第一項金融資訊服務事業於資訊系統障…
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …義務關係約定書或其範本。十、經營電子支付機構業務所採用之資訊系統及安全控管作業說明。十一、經會計師認證之電子支付機構業務交易之結算及清算機制說明。十二、經會計師認證之支付款項保障機制說明，及經律師審閱或會計師認證信託契約…
- 行政電子支付機構管理條例 第32條 …交換或處理之正確性。專營電子支付機構應建置符合一定水準之資訊系統，其辦理業務之資訊系統標準及安全控管作業基準，由第四十四條第一項所定之同業公會或中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（以下簡稱銀行公會）擬訂，報請主管機關核定…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …分之五以上股東之名稱、持股數額及比率。（附表十一）（二）組織系統：期貨信託事業之組織結構、各主要部門（於他業為兼營期貨信託事業部門）所營業務及員工人數。（三）總經理、副總經理及各單位主管（於他業為兼營期貨信託事業部門）之…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …分之五以上股東之名稱、持股數額及比率。（附表十二）（二）組織系統：證券投資信託事業之組織結構、各主要部門（於信託業為兼營證券投資信託業務部門）所營業務及員工人數。（三）總經理、副總經理及各單位主管（於信託業為兼營證券投資…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第4條 …期貨商與其各子公司會計政策之一致性，分別包括總說明、帳簿組織系統圖、會計項目、會計憑證、會計簿籍、會計報告之說明與用法、會計事務處理程序、財務與出納作業等項目。期貨商應督導子公司依前項規定訂定其會計制度。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …耗型態，若該型態無法可靠決定，應採用直線法，將可折舊金額按有系統之基礎於其耐用年限內分攤。（四）不動產及設備具有不同耐用年限，或以不同方式提供經濟效益，或適用不同折舊方法、折舊率者，應在附註中分別列示重大組成部分之類別。…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第18條 …數及中位數，及前三者與前一年度之差異。五、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及緊急備援與安全防護措施。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第28條 …資事業上月份財務業務資訊及營運狀況。四、於本會指定之資訊申報系統填報投資事業之基本資料，資料如有異動亦應確實更新。五、本會規定應提出之其他資料或文件。證券投資信託事業經核准投資外國及大陸事業後，對於資金之匯出、被投資事業…
- 行政期貨商管理規則 第7條 …字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞。三、強調獲利，未同時…
- 行政期貨商管理規則 第36條 …，以電話進行者，必須同步錄音存證。期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查。前二項之錄音及傳輸內容至少應保存一年。但有爭議者，應保存至該爭議消除為止。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第5條 …經本會核准辦理衍生性金融商品業務，應於本會銀行局網際網路申報系統營業項目中登錄後，始得開辦。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第12條 …外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業借券及轉融通之擔保。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第15條 …件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證明文件，報主管機關許可。四、代表人辦事處設立地…