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第 138 / 163 頁- 行政證券交易所管理規則 第34條 …證券交易所對左列規定情事，除應即為適當處置外，並應向本會申報備查：一、集中交易市場因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或證券經紀商、證券自營…
- 行政證券交易所管理規則 第44條 證券交易所業務人員異動，該證券交易所應按月列冊彙報本會備查。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第19條 …每季結束後十五日內，編製該季之年度業務計畫執行情形，申報本會備查。證券集中保管事業應依本會核定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第24條 證券集中保管事業對其業務人員之異動，應按月彙報本會備查。
- 行政證券交易法 第43-6條 …價證券之價款繳納完成日起十五日內，檢附相關書件，報請主管機關備查。依第一項規定進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明左列事項，不得以臨時動議提出：一、價格訂定之依據及合理性。二、特定人選擇之方式。其已洽定應…
- 行政證券交易法 第58條 證券商或其分支機構於開始或停止營業時，應向主管機關申報備查。
- 行政證券交易法 第141條 …上市契約，其內容不得牴觸上市契約準則之規定，並應報請主管機關備查。
- 行政證券交易法 第144條 …所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市，並應報請主管機關備查。
- 行政證券交易法 第147條 …公眾之利益，就上市有價證券停止或回復其買賣時，應報請主管機關備查。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第22條 …辦人員辦理，並事先保密。自行評估報告及工作底稿應至少留存五年備查。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應訂定自行評估訓練計畫，對於自行評估人員應持續施以適當查核訓練。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第29條 …與我國制度之對照說明，經在臺分公司負責人簽署後，報經主管機關備查，依該制度辦理。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12條 …事會通過之日起五日內填報異動原因併董事會會議紀錄申報主管機關備查。內部稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由稽核主管簽報，報經董事長核定後辦理。但涉及其他管理、營業單位人事者，應事先洽商人事單位轉報總經…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第19條 …主管機關規定格式及方式於每年一月底前申報主管機關或其指定機構備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第20條 …、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查；其格式內容、方式及申報時間，分別由證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同業公會、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第24條 …相關法令另有規定外，應於每會計年度終了後三個月內申報主管機關備查。各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，前項內部控制制度設計及執行之有效性，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意並準用第五條第四項及第五項規定。第…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第25條 …用電腦資訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管機關備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第27條 …董事會通過之日起五日內填報異動原因併董事會會議紀錄報主管機關備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …自行評估作業，每年至少須辦理一次，其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 …師專案審查各服務事業之內部控制制度，並取具審查報告報主管機關備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年度稽核計畫。四、未依期限申報年度稽核計畫實際執行情形。…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 …同業公會及中華民國產物保險商業同業公會共同訂定，並報主管機關備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …核人員之資格條件是否符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …實習查核心得報告，報總稽核核可後，由總稽核出具證明書併同留卷備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第19條 …度稽核計畫執行情形，依規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。保險業應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事）或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員會而有獨立董事者，並應先送獨立董事表示意見…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 …每年一月底前依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 …常事項及其改善情形，依規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …辦人員辦理，並事先保密。自行查核報告及工作底稿應至少留存五年備查。保險業應訂定自行查核訓練計畫，依各單位之業務性質對於自行查核人員應持續施以適當查核訓練。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 本條文有附件第25條 …三月底前，依本法第一百四十八條之一規定併年度報表，報主管機關備查。保險業應將內部控制制度聲明書內容揭露於保險業網站。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …之查核，應於每年三月底前出具上一年度會計師查核報告報主管機關備查。主管機關對於查核報告之內容提出詢問時，會計師應翔實提供相關資料與說明。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …應經董（理）事會全體董（理）事二分之一以上同意，並報主管機關備查。保險業總機構法令遵循主管、法令遵循單位主管及所屬人員，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之在職教育訓練達二十小時以…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …循主管，並調整全公司之法令遵循風險管理及監督架構報請主管機關備查後，且於每年四月底前，依本法第一百四十八條之一規定，將前項第五款及第九款評估報告函報主管機關。