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第 137 / 200 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第22條 …擔任基金保管機構。董事、監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用前項第二款規定。第二項第一款及第三款之一定比率，由主管機關定之。第二項第六款所稱子公司，指金融控股公司法第四條所稱之子公司。
- 行政證券投資信託及顧問法 第45條 …基金之經理或保管顯然不善，經主管機關命令更換，致不能繼續執行職務，而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務。二、受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構，而無其他適當之證券投資信託…
- 行政證券投資信託及顧問法 第48條 …任適當之基金保管機構報經主管機關核准後，擔任清算時期基金保管職務。除法律或契約另有規定外，清算人及基金保管機構之權利義務在基金存續範圍內，與原證券投資信託事業、基金保管機構相同。
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 經營全權委託投資業務不得有下列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款或第四款之處分，或…
- 行政證券投資信託及顧問法 第79條 …資信託事業之董事或監察人為法人股東者，其代表人或指定代表行使職務時，準用本法關於董事、監察人之規定。證券投資信託事業之董事或監察人以法人股東之代表人身分擔任者，本法關於董事、監察人之規定，於法人股東，準用之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第103條 …下列處分：一、警告。二、命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務。三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金或新增受託業務。四、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以下之停業。五、對公司…
- 行政證券投資信託及顧問法 第104條 …信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反本法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其一年以下執行業務或解除其職務外，並得視情節輕重，對該事業為前條所…
- 行政證券投資信託及顧問法 第105-1條 …，或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於證券投資信託基金資產、委託投資資產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或財…
- 行政證券投資信託及顧問法 第108條 …託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。前項人員對於違背職務之行為，要求、期約、收受財…
- 行政證券投資信託及顧問法 第109條 對於前條人員關於違背職務之行為，行求、期約、交付財物或其他不正利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。犯前項之罪而自白或自首者，得減輕其刑；在偵查或審判中自白者，得減輕其刑。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …信託事業之股份數額及比率、主要經（學）歷、目前兼任其他公司之職務。（附表十二）（四）董事及監察人之姓名、選任日期、任期、選任時及現在持有期貨信託事業股份數額及比率、主要經（學）歷。（附表十三）三、利害關係公司揭露：列示公…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，曾擔任副總經理或同等職務，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力者。期貨信託事業之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …業投資機構相關工作經驗五年以上，曾擔任一年以上副總經理或同等職務，或三年以上經理或同等職務，成績優良者。三、有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識、經營經驗及領導能力，可健全有效經營期貨信託事業之業務者。期貨信託事業聘任…
- 行政期貨信託事業管理規則 第44條 …期貨信託事業之董事及第一項人員擔任或直接從事第四條各款所定之職務者，應取得或具備第四十六條、第四十七條或第四十八條所定之資格條件。依其他法律或期貨信託事業組織章程規定與第一項人員職責相當者，準用第一項規定。
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …員資格，並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年以上者。四、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47-1條 …十五條、第四十七條所定資格條件者，及未符合第五十條第三項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十一日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登記。
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …解散而消滅，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。二、期貨信託事業經主管機關撤銷營業許可，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。三、其他特殊事由。期貨信託事業之總經理不得兼任該…
- 行政期貨信託事業管理規則 第51條 …前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起半年內登記為業務員執行職務，得免參加第二項初任業務員之職前訓練。依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定取得期貨商業務員資格者，申請登記為第四條第一款、第二款及第四款之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …非業務員之其他從業人員除不得有第二項情事外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第57條 …貨信託事業之董事或監察人為法人股東者，其代表人或指定代表行使職務時，準用本規則關於董事、監察人規定。期貨信託事業之董事或監察人以法人股東之代表人身分擔任者，本規則關於董事、監察人規定，於法人股東準用之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第58條 …代理，期貨信託事業應設置專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政期貨信託事業管理規則 第59條 …業負責人、業務員及其他從業人員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於主管機關所定期間內，到主管機關辦公處所說明或提出書面報告資料。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …信託事業之股份數額及比率、主要經（學）歷、目前兼任其他公司之職務。（附表十三）（四）董事及監察人之姓名、選任日期、任期、選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比率、主要經（學）歷。（附表十四）三、利害關係公司揭露：列…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …別董事及監察人之酬金。（七）上市上櫃期貨商最近年度非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未達新臺幣五十萬元者，應揭露個別董事及監察人之酬金。（八）上市上櫃期貨商最近年度稅後淨利增加百分之十以上，且非擔任主管職務之全時員工…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、辦理基金銷售業務應有適足之業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之…
- 行政期貨商設置標準 第4條 …一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經…
- 行政期貨商設置標準 第13條 …關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。五、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可之處…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。四、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。五、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分者。六、最…
- 行政期貨商設置標準 第43條 …關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。三、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。四、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分…