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第 137 / 181 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第5條 …務之設備，應符合下列規定：一、應配置必要之電腦設備及印鑑比對系統。二、應具備防火、防水、防盜功能之金庫，並訂定「金庫管理辦法」確實執行。股票未在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之公司自辦股務者應設置安全之庫房，並訂定「…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第7條 …公司或代辦股務機構其電腦軟體設計應具備自動勾稽功能，除定期作系統檢查、檔案備份外，並須保存系統流程圖，檔案結構說明及系統操作說明，檔案備份並應異地保管。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第24條 …請書在股票背面受讓人欄簽名或蓋章，並檢附下列文件：（一）繼承系統表（由申請繼承人依民法第一千一百三十八條至一千一百四十條規定，自行擬定，如有遺漏或錯誤，由申請人自行負責）。（二）股票繼承人詳細記事之戶口名簿影本或其他有相…
- 行政大陸委員會主管財團法人預決算與會計處理及財務報告編製準則 第4條 …一項會計制度之內容，應包括下列項目：一、總說明。二、簿記組織系統圖。三、財務報告。四、會計項目。五、會計帳簿。六、會計憑證。七、會計事務處理程序。八、內部審核之處理。九、附則或附錄。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第3條 …訊之相關作業委外，以下列事項範圍為限：一、資料處理：包括資訊系統之資料登錄、處理、輸出，資訊系統之開發、監控、維護，及辦理業務涉及資料處理之後勤作業。二、表單、憑證等資料保存之作業。三、代客開票作業，包括支票、匯票。四、…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …位應定期至財團法人金融聯合徵信中心所建置受委託機構暨員工登錄系統查詢相關資料，並留存查詢紀錄備查，以作為金融機構作業委外執行本身內部控制制度及管理督導受委託機構建立內部控制制度之一環。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 …事務所需之完備電腦作業處理設備，相關作業人員之電話須裝設錄音系統，錄音系統須與電腦系統配合可即時調閱錄音，以供稽核或遇爭議時查證之用，需所有電話暨外訪時均予以錄音並製作備份且至少保存六個月以上，其錄音紀錄不得有刪除或竄改…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第16條 …期、適時向財團法人金融聯合徵信中心所建置受委託機構暨員工登錄系統查詢相關資料，如有達依委外契約規定受委託機構應解聘不適任員工標準，及金融機構應終止與受委託機構契約之重大事由時，應依本辦法及委外契約規定辦理。二、所委託之受…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 金融機構辦理作業委外，涉及重大性消費金融業務資訊系統委託至境外處理，應檢具下列書件向主管機關申請核准：一、依第四條第二項訂定之委外內部作業規範。二、董（理）事會決議之議事錄。但外國金融機構在臺分支機構得由經總機構授權人員…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …：（一）確認其查核範圍涵蓋雲端服務業者受託處理作業相關之重要系統及控制環節。（二）應評估第三人之適格性，以及其所出具查核報告內容之妥適性並符合相關國際資訊安全及隱私保護標準。（三）應針對金融機構所委託作業範圍進行查核並出…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第20條 …支機構之作業項目委外辦理者。二、委託境外機構辦理位於境內資訊系統之開發及維護者。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第51條 …第三人干擾或催討。三、以電話催收時，須表明機構名稱並裝設錄音系統，且相關資料至少保存六個月以上，以供稽核或爭議時查證之用。四、不得有暴力、脅迫、恐嚇、辱罵、騷擾、誤導、欺瞞或造成持卡人隱私受侵害之不當催收行為。五、進行外…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第10條 信用合作社組織應記載下列事項：一、組織系統：列明信用合作社之組織結構及各主要部門所營業務。二、社員代表名冊：姓名、選舉區域。三、理事、監事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料：（一）理事、監事：姓名、主要經…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第12條 …境保護制度、繼續經營及創造社員價值等。四、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及緊急備援與安全防護措施。五、勞資關係：（一）列示信用合作社各項員工福利措施、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協…
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …事故臨時停止當市之全部或部分結算、交割之情事。二、結算、交割系統或交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、結算會員有逾時繳交或無法繳交保證金、權利金之情事。四、結算會員有逾時交割或交割不能之情事。五、期貨結算機構之負責…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …行其職責。（五）評估受託機構是否具有完備特殊目的信託業務訂價系統。（六）查明受託機構依本條例第九條第一項規定所檢附之文件有無虛偽或不實之記載。（七）查明受託機構是否依主管機關核准或向主管機關申報生效之資產信託證券化計畫，…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第16條 …事實及其處理情形記錄於查核工作底稿中。八、查核工作底稿應為有系統之編訂，並加目錄索引。九、專門職業及技術人員應於覆核工作底稿後，於首頁簽名。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第14條 …字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有致人誤信之虞。三、強調獲利，未同時…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …辦講習等方式或透過電視、電話、電報、傳真、網際網路、其他電傳系統、傳播媒體等媒介，從事第二條第一項第一款之顧問服務，除不得有第二十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判、建議或提…
- 行政國際金融業務條例 第19條 …分行與其總行及其他國際金融機構，往來所需自用之通訊設備及資訊系統，得專案引進之。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第6條 …將第二條、第三條及前條規定之訊息內容，輸入公開資訊觀測站資訊系統。本辦法規定應申報或公告之事項，公司傳輸至公開資訊觀測站後，即屬完成申報及公告。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第9條 …股份，除本辦法另有規定外，應經由證券集中交易市場電腦自動交易系統或櫃檯買賣等價成交系統為之，並不得以鉅額交易、零股交易、標購、參與拍賣、盤後定價交易或證券商營業處所進行議價交易之方式買回其股份。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 …加權平均成交價格，指定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。發行人發行附認股權特別股時，準用第四十二條第二項、第四十三條至第四十九條規定。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 公司治理報告應記載下列事項：一、組織系統：列明公司之組織結構及各主要部門所營業務。二、關係企業圖：列明公司與關係企業間之關係、相互持股比例、股份及實際投資金額。三、總經理、副總經理、協理及各部門與分支機構主管：（附表二）…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第36條 …素及交易價格之決定方式。2.列明主要經理人之學經歷。3.組織系統：列明組織結構及各主要部門之功能、職掌及權責劃分。4.人力需求規畫：列明人力之需求、人員招募方式、培育、訓練、陞遷、考核、薪資制度及職工福利等各項措施。5.…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第9條 公開發行公司使用電腦化資訊系統處理者，其內部控制制度除資訊部門與使用者部門應明確劃分權責外，至少應包括下列控制作業：一、資訊處理部門之功能及職責劃分。二、系統開發及程式修改之控制。三、編製系統文書之控制。四、程式及資料之…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …實發生日之即日起算二日內將異動原因及異動內容，以網際網路資訊系統申報本會備查。前項所稱事實發生日，係指董事會決議日或其他足資確定稽核主管任免之日等日期孰前者。第一項所稱適任之專任內部稽核人員應具備條件，由本會另定之。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第18條 …年資及所受訓練等資料依規定格式，於每年一月底前以網際網路資訊系統申報本會備查。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第19條 …內將上一年度之年度稽核計畫執行情形，依規定格式以網際網路資訊系統申報本會備查。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第20條 …內部控制制度缺失及異常事項改善情形，依規定格式以網際網路資訊系統申報本會備查。