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第 137 / 188 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …，應揭露下列資訊：（一）受讓（讓與）營業（資產）之價格、付款條件、付款情形與發展遠景。（二）受讓（讓與）他公司部分營業、研發成果後，目前與未來之經營策略及對公司研發、技術、銷售獲利能力與產能之影響。三、期後事項：自會計師…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第32條 …櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因（附表六十三）；符合一定條件之公司應揭露氣候相關資訊（附表六十三之一）。六、履行誠信經營情形及與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因。（附表六十四）七、公司如有訂定公司治理守則及相關…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …放於證券集中保管事業之證明文件，持有該公司已發行股份符合下列條件之一者。一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，徵求人應繼續一年以上，持有該公司已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第6條 繼續一年以上持有公司已發行股份符合下列條件之一者，得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人，其代理股數不受第二十條之限制：一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，股東及其關係人應持有公司已發…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …則第三條第二項規定之公司外，代為處理徵求事務者應符合下列資格條件：一、實收資本額達新臺幣一千萬元以上之股份有限公司。二、辦理徵求事務之主管至少一人須有股務作業或辦理徵求事務實務經驗合計五年以上；辦理徵求事務之人員，含正副…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 …本規則另有規定者外，限制如下：一、不得以給付金錢或其他利益為條件。但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、不得利用他人名義為之。三、不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第16條 …使、結匯之申請及繳納稅捐等各項手續。前項代理人、代表人之資格條件如下：一、代理人：（一）自然人：具有行為能力者。如為華僑及外國自然人，以居住於中華民國境內領有華僑身分證明書、持有僑居身分加簽之中華民國護照或外僑居留證者為…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第24條 華僑及外國人得將其持有發行公司所發行或私募附轉換或認購股份條件之海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求轉換為或認購發行公司所發行之有價證券。華僑及外國人持有發行公司私募之海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求交換或認…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與公司不同層級單位相連結，同時需考慮公司目標之適合性。管理階層應考量公司外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。其評估結果，…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第9-1條 …進行資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理作業。符合一定條件者，本會得命令指派綜理資訊安全政策推動及資源調度事務之人兼任資訊安全長，及設置資訊安全專責單位、主管及人員。前項一定條件，由本會定之。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …任免之日等日期孰前者。第一項所稱適任之專任內部稽核人員應具備條件，由本會另定之。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第27條 …本會所定會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則之資格條件之會計師二人以上共同審查簽證。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第39條 …，包括業務區隔、訂單接洽、備料方式、存貨配置、應收應付帳款之條件、帳務處理等之政策及程序。四、公司應訂定其監督與管理各子公司重大財務、業務事項，包括事業計畫及預算、重大設備投資及轉投資、舉借債務、資金貸與他人、背書保證、…
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第22條 …指定為透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產是否符合規定之條件。（十四）查明入帳基礎及期末評價是否適當。（十五）查明避險會計處理是否適當。（十六）衍生性金融資產應再依下列程序查核：1.瞭解受查者資產、負債、確定承諾及預…
- 行政票券金融管理法 第4條 …計算，與客戶從事買賣短期票券、債券之行為。九、附買回或附賣回條件交易：指買賣雙方約定，由出賣人或買受人於約定日依約定價格買回或賣回原短期票券、債券之交易。
- 行政票券金融管理法 第7條 …額資金移轉帳務清算之業務，並應經中央銀行許可。前項申請許可之條件與程序、廢止許可之條件、業務、財務與人員之管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第11條 票券商負責人應具備之資格條件及其他應遵行事項，由主管機關以準則定之。票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構…
- 行政票券金融管理法 第12條 …融商業同業公會登記，不得執行職務。票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練及其他管理事項，由主管機關以規則定之。本法施行前已擔任票券商業務人員者，應自本法施行之日起六個月內，向票券金融商業同業公會辦理登記，始得繼續執行…
- 行政票券金融管理法 第14條 依前條規定申請許可之條件、程序、最低實收資本額、發起人之資格條件、營業計畫及其他應遵行事項，由主管機關以設立標準定之。
- 行政票券金融管理法 第17條 金融機構兼營票券金融業務者，應申請主管機關許可；申請許可之條件、應備文件、業務範圍及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政票券金融管理法 第28條 票券商買賣或持有下列企業所發行之短期票券、債券，其買賣條件不得優於其他同類交易對象，且應經由信用評等機構評等為一定等級以上之其他金融機構保證或承兌；未經保證或承兌者，其發行人應經信用評等機構評等為一定等級以上；其持有總額…
- 行政票券金融管理法 第38條 票券商以附買回或附賣回條件方式所辦理之交易，應以書面約定交易條件，並訂定買回或賣回之日期。前項以附買回或附賣回條件方式辦理之交易餘額，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第54條 …公會；公會非有正當理由，不得拒絕其加入，或就其加入附加不當之條件。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第5條 …、清算程序、破產程序或受法院宣告破產者。二、符合主管機關所定條件之外國公司及其從屬公司、外國金融機構之分支機構，其發行之普通公司債經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者。
- 行政境外基金管理辦法 第9條 總代理人應符合下列資格條件：一、實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣七千萬元以上。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。三、具有即時取得境外…
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …集及銷售者外，應依下列規定，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金：一、擔任一家境外基金管理機構所管理之基金時，應提存新臺幣三千萬元。二、擔任二家境外基金管理機構所管理之基金時，應提存新臺幣五千萬元…
- 行政境外基金管理辦法 第16條 …合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。前項內部稽核人員，得由總代理人登記之內部稽核人員兼任之。從事第一項業務之業務人員不得少於三人。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 銷售機構應符合下列資格條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額，採行無票面金額股者，每股淨值不低於十元。但取得營業執照未滿一個完整會計年度或銀行最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資…
- 行政境外基金管理辦法 第23條 境外基金除境外指數股票型基金外，其符合下列條件者，得經本會核准或申報生效在國內募集及銷售：一、境外基金從事衍生性商品交易之比率，不得超過本會所訂定之比率。二、境外基金不得投資於黃金、商品現貨及不動產。三、境外基金投資大陸…
- 行政境外基金管理辦法 第24條 …外指數股票型基金外，該境外基金之境外基金管理機構，應符合下列條件：一、基金管理機構（得含其控制或從屬機構）所管理以公開募集方式集資投資於證券之基金總資產淨值超過二十億美元或等值之外幣者。所稱總資產淨值之計算不包括退休基金…