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第 137 / 200 頁- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第29條 …部門之一發生年度虧損而另一發生年度盈餘時（盈餘大於虧損），依公司法、章程規定或股東會決議由盈餘提撥之法定盈餘公積及特別盈餘公積，則由發生年度盈餘之期貨交易所或其他機構（不含期貨結算部門）或期貨結算部門就其提撥金額全數認定…
- 行政期貨經理事業管理規則 第5條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。
- 行政期貨經理事業管理規則 第6條 本規則所稱經理人，應依公司法關於經理人之規定辦理，包括已向經濟部辦理經理人登記，或依章程或契約規定授權範圍內有為公司管理事務及為公司簽名權利之經理人。
- 行政期貨經理事業管理規則 第10條 期貨經理事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政期貨經理事業管理規則 第11條 期貨經理事業有下列情事之一者，應先報主管機關核准：一、變更公司名稱。二、變更資本額。三、變更營業處所。四、變更營業項目。五、受讓其他期貨經理事業之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。六、合併或解散…
- 行政期貨經理事業管理規則 第12條 …有違反本法或主管機關依本法所發布命令之行為。六、負責人及持有公司股份百分之五以上之股東，持有股份變動。七、其他經主管機關規定應申報之事項。前項第一款事項，公司應事先申報；第二款至第五款事項，公司應於知悉或事實發生之日起五…
- 行政期貨經理事業管理規則 第17條 期貨經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機…
- 行政期貨經理事業管理規則 第21條 …三個月內，公告並向主管機關申報經主管機關依會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則核准之聯合會計師事務所開業會計師二人以上共同查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。前項之申報事項，應送由同業公會轉送主管機…
- 行政期貨經理事業管理規則 第24條 …五人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限。共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約，須經全體共同委任人之書面同意。
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …益憑證、存託憑證及其他有價證券。二、經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。三、經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經主管機關核定之有價證券。前項第一款所稱外國證券市場，係指任何有組…
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 …約特別約定者，不得有下列行為：一、投資於與本事業有利害關係之公司所發行之有價證券。二、投資於與本事業有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券。三、從事證券信用交易。四、出借或借入有價證券。五、買入本事業發行之期貨信託基金或…
- 行政期貨經理事業管理規則 第50條 …外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉辦之…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51-1條 期貨經理事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。期貨經理事業之總經理應具備良好品德及有效領導與經營期貨經理事業之能力，除由期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業或證券投資顧問事業兼營者，得…
- 行政期貨經理事業管理規則 第55條 …責人。但下列情形，不在此限：一、期貨經理事業與該等期貨業同屬公司法第六章之一之控制公司所控制，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准者。二、為進行合併之需要，經主管機關核准者，得擔任該等期貨業之董事長。三、期貨…
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 …交易全權委任契約或代理委任人與保管機構簽訂委任契約。十一、於公司之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事與委任人簽訂期貨交易全權委任契約。但主管機關另有規定者，不在此限。十二、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。十…
- 行政香港澳門關係條例施行細則 第31條 …委員會於許可臺灣地區金融保險機構在香港或澳門設立分支機構或子公司時，其許可應附有限制從事與政府大陸政策不符之業務或活動之條件。違反前項許可設立之條件者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其許可。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外公司債、海外股票、參與發行海外存託憑證及申報其已發行之股票於國外證券市場交易…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第4條 …指證券市場交易日。七、財務報告：指合併財務報告，發行人若無子公司者，則為個別財務報告。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第5條 …人有下列情形之一者，不得申報募集與發行海外有價證券：一、違反公司法第二百四十七條第二項規定或有公司法第二百四十九條所列情形之一者，不得發行無擔保海外公司債。但符合本法第二十八條之四規定者，不受公司法第二百四十七條規定之限…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第6條 …證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存託憑證者，不在此限。申報事項及所列書件內容如有變更，應即向本會辦理變更。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …則第九條第一項第四款至第九款規定辦理。（五）未確實依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定辦理，情節重大。（六）未能產生合理效益且無正當理由。但計畫實際完成日距申報時已逾三年，不在此限。四、本次募集與發行海外有價證券…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 …已發行股票至國外證券市場交易者，不在此限。三、募集與發行海外公司債，附轉換條件或認股權者，未依申報（請）事項及所附書件記載之發行方式及轉換或認股條件發行且未於發行訂價日前向本會申請變更者。四、違反本法第二十條第一項規定情…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …書，應上傳至本會指定之資訊申報網站。但發行海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，得免上傳。二、在其資金運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行海外公司債者，應於資金募集完成後二日內及海外公司債發行期間每月十日前，…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第13條 發行人辦理現金增資、合併、受讓他公司股份、依法律規定進行收購或分割而發行新股參與發行海外存託憑證時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。發行人申報以低於票面金額發行新股參與發行海外存託憑證，…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第14條 …定於上限總額範圍內發行者。發行人之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過已發行股份總額百分之十股東擬依前項第一款辦理者，應依本法第二十二條之二第一項第一款規定，檢具申請書（附表六）載明其應記載事項，申請經本會核准後，始得…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第15條 …購之單位總數、總金額及特定人與發行人之關係。但發行人以被分割公司已參與發行之海外存託憑證持有人因分割取得之股份，向本會申報參與發行海外存託憑證者，得全數交付前揭被分割公司已參與發行海外存託憑證之持有人。六、發行及交易地點…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 …位發行價格、發行單位總數及發行日期。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告海外存託憑證預計發行單位總數；但依第十二條之一規定辦理者，得僅公告海外存託憑證發行上限總額。二、海外存託憑證所表彰之有價證券，其股數及每股…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 …地國證券法令規定所編製之公開說明書。但其海外存託憑證係供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三、保管契約副本。四、本國律師出具該海外存託憑證發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。五、收足資…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第22條 發行人募集與發行海外公司債，依其性質應分別檢具募集海外公司債申報書（附表七至附表九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 發行人申報募集與發行海外公司債，附轉換條件者，其發行辦法，應載明下列事項：一、請求轉換之程序。二、轉換條件（含轉換價格、轉換期間等）之訂定方式。三、轉換價格及其調整。四、轉換年度有關利息、股利之歸屬。五、轉換時不足一單位…