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第 135 / 200 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第34條 …一、期貨機構工作經驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、曾任期貨、證券、金融行政或管理工作經驗合計五年以上，…
- 行政期貨結算機構管理規則 第35條 …校畢業或同等學歷，並曾任期貨、證券或金融機構之業務或財務部門職務二年以上者。
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 期貨結算機構之經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法或其他有關法令、期貨業商業同業公會、期貨交易所或期貨結算機構章程、規則等之處置事項。三、會員因經營期貨交易相關業務發生…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第21條 …商業同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理期貨交易有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …查明信託監察人是否負善良管理人之注意義務，為受益人之權益執行職務。（六）其他依法律或命令應查核之事項。六、監督機構：（一）查明監督機構資格條件是否符合規定。（二）查明監督機構之權限行使是否符合規定。（三）查明監督機構是否…
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職務。四、停止股東會、董（理）事或監察人（監事）全部或部分職權。五、命令停止、禁止、變更、撤銷法定會議之決議。六、命令限期裁撤分支機構或部門。七、命令停止一部或…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …投資信託及顧問法第一百零四條、或信託業法第四十四條第一款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第25條 …、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第十九條規定之情事。二、不符合第二十條或第二十一條規定之資格條件。三、違反第二十三或第二十四…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …非業務員之其他從業人員除不得有前二項情事外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務。期貨顧問事業負責人、業務員、其他從業人員及其配偶從事期貨交易之相關管理規範，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政國際金融業務條例 第22-9條 …得視情節之輕重，處警告、命令證券商解除其董事、監察人或經理人職務、對總公司或分公司就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業、對總公司或分公司營業許可之撤銷或廢止：一、辦理第二十二條之四第一項規定以外之業務。二、違反第二…
- 行政國際金融業務條例 第22-18條 …其停售保險商品或限制其保險商品之開辦、令其解除經理人或職員之職務、廢止或撤銷其特許：一、辦理第二十二條之十三規定以外之業務。二、違反第二十二條之十五第二項所定辦法中有關財務、業務、資金運用及風險管理之規定。三、違反前條準…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19-1條 …法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。發行人依前項規定提出申報，準用第十二條第二項、第十三條第一項第二款及第二項本文、第十五條及第十六條之規定；發行人於預定發行期間內發行新股應準用…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第22條 …法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。發行人依前項規定提出申報，準用第十二條第二項、第十五條、第十六條、第二十條及前條第二項及第四項規定。第一項所稱預定發行期間，自申報生效日起不得…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …持有股份及性質：列明姓名、主要經（學）歷、目前兼任其他公司之職務、就任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份，及取得員工認股權憑證情形。（二）與總經理、副總經理間具有配偶或二親等以內之親屬關係者，應列明該總經…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …產成本、計算銷貨成本等之政策及程序。四、薪工循環：包括僱用、職務輪調、請假、排班、加班、辭退、訓練、退休、決定薪資率、計時、計算薪津總額、計算薪資稅及各項代扣款、設置薪資紀錄、支付薪資、考勤及考核等之政策及程序。五、融資…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …管理。五、背書保證之管理。六、負債承諾及或有事項之管理。七、職務授權及代理人制度之執行。八、資金貸與他人之管理。九、財務及非財務資訊之管理。十、關係人交易之管理。十一、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …關法令之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依本準則規定辦理。公開發行公司內部稽核主管之任免，應經董事會通過，已設置獨立董事者，獨立董事如有反對意見或保留意見，應於董事會議…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第16條 …部稽核人員應秉持超然獨立之精神，以客觀公正之立場，確實執行其職務，並盡專業上應有之注意，除定期向各監察人報告稽核業務外，稽核主管並應列席董事會報告。內部稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：一、明知公司之營…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第42條 …二項規定之情事，如有違反者，公司應於發現之日起一個月內調整其職務。公開發行公司於依第十八條規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第十七條第一項規定，如違反該項規定，應於一個月內改善，若逾期未予改善，…
- 行政票券金融管理法 第11條 …券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構任何職務。但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任他票券金融公司或金融機構之董事或監察人。
- 行政票券金融管理法 第12條 票券商業務人員非經向票券金融商業同業公會登記，不得執行職務。票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練及其他管理事項，由主管機關以規則定之。本法施行前已擔任票券商業務人員者，應自本法施行之日起六個月內，向票券金融商業同業…
- 行政票券金融管理法 第58條 …，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害公司之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於公司之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或財產上利益達新臺幣一億元以…
- 行政票券金融管理法 第66條 …一項或第三項規定向票券金融商業同業公會辦理登記之業務人員執行職務。二、違反第二十四條第二項規定。三、違反第二十六條第一項規定，票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理發行登記。四、違反第二十九…
- 行政境外基金管理辦法 第9條 …十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分，不在此限。六、業務人員及內部稽核人員之資格條件及人數，應符合第十六條之規定。七、其他經本會規定應具備之資格條件。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。三、辦理募集及銷售業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。四…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …管機關核准者，不在此限：一、董事長或總經理因離職無法繼續執行職務。二、董事長或總經理經主管機關撤換或解任。三、董事長或總經理發生其他重大變故，無法繼續執行職務。違反前項兼職限制規定者，應予解任。票券金融公司依第二項但書向…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第5條 …年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。二、票券金融公司或銀行工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行副總經理以上或同等職務，成績優良。三、有其他經歷足資證明其具備票券業專…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第6條 …經驗五年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。二、票券金融公司或銀行工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。三、從事資訊、科技、法律、電子商務、數位經濟…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第7條 …作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行襄理以上或同等職務，成績優良。二、有其他事實足資證明其具備票券業專業知識或經營票券業之能力，可健全有效經營票券金融公司業務，並事先報請主管機關認可。