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第 135 / 200 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第46條 外國發行人於前條預定發行期間內發行普通公司債，應於收足款項後之次一營業日，檢具「外國發行人發行普通公司債總括申報追補書」（附表二十一），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。外國發行人於前條預定發行期間內發行普通…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 外國發行人總括申報發行普通公司債經申報生效後，有下列情形之一，即告終止：一、有前條第二項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報者。本次總括申報依…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …所。十一、募集資金之用途及預計可能產生效益，但募集與發行普通公司債，得免載明募集資金之預計可能產生效益。十二、募集期間及逾期未募足之處理方式。十三、募集與發行轉換公司債者，並應載明下列事項：（一）請求轉換之程序。（二）轉…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …應備置公開說明書，其內容應依下列規定編製：一、第一上市（櫃）公司及第二上市（櫃）公司發行具股權性質之公司債，分別準用第十七條及第三十四條規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第二十條第一…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 …國發行人募集與發行債券，應先向應募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第53條 第一上市（櫃）公司募集與發行轉換公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第二節之規定。第一上市（櫃）公司募集與發行附認股權公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第三節之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第54條 第一上市（櫃）公司於海外證券市場辦理增資發行股票，或以已發行股份於海外證券市場交易，應依案件性質分別檢具「外國發行人募集與發行海外股票申報書」（附表二十二至附表二十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第55條 第一上市（櫃）公司申報增資發行新股或以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證，應依案件性質分別檢具「參與發行海外存託憑證申報書」（附表二十四至附表二十八）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行海外公司債，應依案件性質檢具「外國發行人募集與發行海外公司債申報書」（附表三十至附表三十二）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司已募集發行…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第57條 海外股票、海外存託憑證或海外公司債發行後，外國發行人應於每月二十日及次月五日內，於本會指定之資訊申報網站分別輸入截至當月十五日及前一個月最終日之流通餘額報表（附表四十一至附表四十三），並向中央銀行申報。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 …日起屆滿十二個營業日生效。前項股票公開說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項規定提出申報，準用第四條第二項至第四項、第五條第二項、第三項、第五項、第六項及第二十條之規定。依第一…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58-1條 …企業，係指臺灣地區法人、團體或其他機構，或其於第三地區投資之公司，且對該第三地區公司直接或間接持有股份或出資總額逾百分之三十，或具有控制能力者；其如在大陸地區從事投資者，並應經經濟部之許可。第二項所稱陸資企業，係指大陸地…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …發行人填報、簽證會計師複核出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、律師出具之法律意見書，表示有違反法令或公司章程，情節重大者。五、會計師就內部控制制度設計或執行之有效性進行專案審查，有下列情形之一者：…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-1條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司依本法私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣。依前項規定辦理…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-2條 …買賣中心辦理停止外國發行人股票公開發行相關事宜：一、第一上市公司經證券交易所終止其股票上市。二、第一上櫃公司非因股票於證券交易所上市，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處所櫃檯買賣。三、興櫃公司非因股票於證券交易所…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第60條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，應檢具「發行員工認股權憑證申報書」（附表三十六）或「發行限制員工權利新股申報書」（附表三十六之一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司發行員工認股權憑證或限制員工權利新股，應備置公開說明書，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項公開說明書應行記載事項除應依下列規…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第62條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司辦理減少資本案件，須檢具申報書（附表三十七），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會提出申報，並於本會及本會指定之機構收到減少資本申報書即日起，分別屆滿十二個營業日及七個營業日生效。依前項規…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司辦理減少資本，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。二、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。三、外國發行人填…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第2條 …心擬訂，並報主管機關核定。得為融資融券交易之創新板股票經發行公司申請改列為上市後或上櫃（市）股票經發行公司轉申請上市（櫃）後，每股面額屬新臺幣十元，每股淨值在票面以上者，或無面額或每股面額非屬新臺幣十元，最近一個會計年度…
- 行政美援進口器材及美援衍生之新臺幣所購器材使用及移轉辦法 第9條 …其改組目的純為加強財務、改善管理，其原有獨資資本主、合夥人或公司組織原有董事之股權，仍保留半數以上者。經建會得酌情核准換訂新約，仍照原訂條件執行。但如受配人有左列情事之一者，其所受配之美援器材應視為轉讓，並依第四條至第八…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …為境外不動產或不動產相關權利：1.投資架構。2.透過特殊目的公司型態持有者，經會計師出具投資架構稅務事項之會計意見書，及會計師出具與受託機構、不動產管理機構、持分達百分之十以上之受益人及不動產之所有人或不動產相關權利之權…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 受託機構概況及職責應記載下列事項：一、受託機構概況：（一）公司簡介：1.設立日期。2.最近三年股本形成經過（附表二）。3.營業項目。4.沿革：最近五年度不動產投資信託或不動產資產信託受益證券之募集或私募（附表三）、董事、…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第11條 …機構概況及職責應記載下列事項：一、不動產管理機構概況：（一）公司簡介：列示設立日期、營業項目、信用評等等級、事業組織、關係企業圖、營運情形、財務狀況、是否為受託機構或發起人之利害關係人及相關利害衝突之防範與處理原則。（二…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第11-2條 安排機構概況及職責應記載下列事項：一、安排機構概況：（一）公司簡介：列示設立日期、營業項目、信用評等等級、事業組織、關係企業圖、營運情形、財務狀況、是否為受託機構或發起人之利害關係人、相關利害衝突之防範與處理原則及受處罰…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …期、營業項目及信用評等等級。（二）事業組織：列示內容同第十條公司組織。（三）營運情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底，為其他不動產投資信託或不動產資產信託受益證券之信用增強機構，受益證券之名稱、發行人、發行金額及信用增…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第27條 …書面備置於下列場所，供受益人查閱：一、臺灣證券交易所股份有限公司。二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之…
- 行政國家科學及技術委員會南部科學園區管理局處務規程 第8條 工商組掌理事項如下：一、園區廠商之工商登記（含公司登記、工廠登記、動產擔保交易登記）之規劃及執行。二、園區工商行政業務之推動、執行及法規研擬。三、園區事業減免稅捐相關證明之核發及財務狀況之查核。四、貿易、保稅與園區事業管…
- 行政期貨交易法施行細則 第3條 …本法第七十八條第一項所稱負責人，指下列之人：一、本國期貨商屬公司形態者，依公司法第八條規定定之；非屬公司形態者，依相關法律定之。二、外國期貨商者，為其在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第3條 …，並依本辦法及期貨信託契約辦理相關期貨信託基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行。三、受益人：指依期貨信託契約規定，享有期貨信託基金受益權之人。四、受益憑證：指為募集期貨信託基金而發行，用以表彰受益人對該期貨信託基金…